宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月24日
送出日期：2025年11月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票 基金代碼 000828
下屬基金簡稱 宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票A 下屬基金交易代碼 000828
基金管理人 宏利基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年11月18日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每日
基金經(jīng)理 孟杰 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年1月23日
證券從業(yè)日期 2015年7月1日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過積極、主動(dòng)的管理，深度挖掘中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇，力爭為投資者獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、債券貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票主要涉及新興產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域、傳統(tǒng)行業(yè)中的龍頭公
司等。
主要投資策略 以中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇作為主線，并通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建基金資產(chǎn)組合。一方面，本基金在對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、相關(guān)政策深入研究的基礎(chǔ)上，從“自上而下”的角度對大類資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置，并優(yōu)選受益行業(yè)；另一方面，本基金憑借多年來不斷積累形成的選股框架，從商業(yè)模式、市場前景、競爭壁壘、財(cái)務(wù)狀況等方面出發(fā)，以“自下而上”的視角精選出具有長期競爭力和增長潛力的優(yōu)質(zhì)公司，力求在抵御各類風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取超越平均水平的良好回報(bào)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收益率。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風(fēng)險(xiǎn)品種，其長期預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均高于混合型、債券型和貨幣基金。 根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，本基金的基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已按要求對本基金進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級，具體風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
注：詳見招募說明書“基金的投資”章節(jié)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日為2014年11月18日，2014年度凈值增長率的計(jì)算期間為2014年11月18日至
2014年12月31日?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi) （前收費(fèi)） M 0.30% 養(yǎng)老金客戶
50萬元≤M＜100萬元 0.25% 養(yǎng)老金客戶
100萬元≤M＜300萬元 0.20% 養(yǎng)老金客戶
300萬元≤M＜500萬元 0.15% 養(yǎng)老金客戶
M≥500萬元 1,000元/筆 養(yǎng)老金客戶
M 1.20% 非養(yǎng)老金客戶
50萬元≤M＜100萬元 1.00% 非養(yǎng)老金客戶
100萬元≤M＜300萬元 0.80% 非養(yǎng)老金客戶
300萬元≤M＜500萬元 0.60% 非養(yǎng)老金客戶
M≥500萬元 1,000元/筆 非養(yǎng)老金客戶
贖回費(fèi) 1天≤N≤6天 1.50% -
7天≤N≤29天 0.75% -
30天≤N≤89天 0.50% -
90天≤N≤179天 0.50% -
180天≤N≤365天 0.10% -
366天≤N≤730天 0.05% -
N≥731天 0% -
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 90,000.00元 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié)。
注：1.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.41%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均
資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)
用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金
特有的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)：
本基金屬于股票型基金，將維持較高的股票持倉比例；同時(shí)本基金也將適度投資于固定收益市場。如果
股票市場、債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。
在股票市場投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)來自于以下幾個(gè)方面：一是對國家頒布的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面的政策法
規(guī)研究是否準(zhǔn)確深入；二是對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部上市公司的研究是否符合市場預(yù)期，在研究過程中
存在的投資人與上市公司之間的信息不對稱問題同樣值得關(guān)注。三是在股票投資方面的時(shí)間點(diǎn)選擇是否恰
當(dāng)，基金經(jīng)理、交易員在指令的發(fā)送時(shí)間、交易處理時(shí)間都會影響基金的凈值情況。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基
金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托
憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面
存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有
人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
在債券投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾個(gè)方面：一是對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、政策以及債券市場基
本面研究是否準(zhǔn)確、深入。二是對企業(yè)類債券的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確?；久嫜芯考捌髽I(yè)類債券分析
的錯(cuò)誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。三是本基金所投資的企業(yè)類債券承載的
信用風(fēng)險(xiǎn)要高于高信用等級的債券（如國債），若債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、不能按時(shí)或全額支付本金和利息，
將導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。四是本基金對股票市場的篩選與判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確?；久嫜芯恳?
及定量分析可能都無法使得本基金所選券種符合預(yù)期投資目標(biāo)。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊（或核準(zhǔn)）,并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
根據(jù)基金合同約定，基金合同各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按照其當(dāng)時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見宏利基金管理有限公司網(wǎng)站［網(wǎng)址：https://www.manulifefund.com.cn］［客服電話：
400-698-8888］
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf