華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金清算報告
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：渤海銀行股份有限公司
報告送出日期：二〇一八年八月九日
§1重要提示
華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)，系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2016]1190號《關(guān)于準予華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》及機構(gòu)部函[2017]1165號《關(guān)于同意華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金延期募集備案的回函》準予注冊，由基金管理人華安基金管理有限公司向社會公開發(fā)行募集，基金合同于2018年2月9日生效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。設(shè)立時募集的規(guī)模為232,072,417.50份基金份額。本基金的基金管理人及登記機構(gòu)為華安基金管理有限公司，基金托管人為渤海銀行股份有限公司。
根據(jù)《華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）第二十部分“基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算”中“二、《基金合同》的終止事由”的約定：“有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：1、基金份額持有人大會決定終止的；2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；3、《基金合同》生效后，在每個開放期屆滿時，基金規(guī)模低于2億元的；4、《基金合同》約定的其他情形；5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況?！备鶕?jù)基金管理人2018年6月12日發(fā)布的《關(guān)于華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本基金基金份額持有人大會于2018年6月11日表決通過了《關(guān)于終止華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項的議案》，大會決議自該日起生效，本基金自2018年6月23日起進入清算程序。
由基金管理人華安基金管理有限公司、基金托管人渤海銀行股份有限公司、安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海源泰律師事務(wù)所于2018年6月25日組成基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序，并由安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對清算報告進行審計，上海源泰律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見。
§2基金產(chǎn)品概況
基金簡稱 華安豐利18個月定開債
基金主代碼 002950
基金運作方式 契約開放式
基金合同生效日 2018年2月9日
報告期末(2018年6月22日)基金份額總額 40,892.55份
投資目標 在合理控制風險的前提下，通過積極主動的投資管理把握債券市場投資機會，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資策略 本基金將通過對宏觀經(jīng)濟運行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金環(huán)境等重要因素的研究和預測，結(jié)合投資時鐘理論并利用公司研究開發(fā)的多因子模型等數(shù)量工具，優(yōu)化基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收益類金融工具之間的配置比例。開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投資，在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的投資品種，減小基金凈值的波動。
業(yè)績比較基準 中債綜合全價指數(shù)
風險收益特征 本基金為債券型基金，其預期的風險和收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中等風險投資品種。
基金管理人 華安基金管理有限公司
基金托管人 渤海銀行股份有限公司
§3基金運作情況概述
本基金系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2016]1190號《關(guān)于準予華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金注冊的批復》及機構(gòu)部函[2017]1165號《關(guān)于同意華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金延期募集備案的回函》準予注冊，由基金管理人華安基金管理有限公司向社會公開發(fā)行募集，基金合同于2018年2月9日生效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。設(shè)立時募集的規(guī)模為232,072,417.50份基金份額。
根據(jù)《基金合同》的約定以及基金管理人2018年6月12日發(fā)布的《關(guān)于華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本基金基金份額持有人大會于2018年6月11日表決通過了《關(guān)于終止華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金合同有關(guān)事項的議案》，大會決議自該日起生效。根據(jù)決議生效公告，本基金最后運作日為2018年6月22日，自2018年6月23日起進入清算程序。自本基金基金合同生效日至最后運作日期間，本基金正常運作。
§4財務(wù)報告
4.1資產(chǎn)負債表
會計主體：華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金
報告截止日：2018年6月22日
單位：人民幣元
資產(chǎn) 最后運作日
2018年6月22日
資產(chǎn)：
銀行存款 28,483,368.51
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) -
其中：股票投資 -
應收利息 2,886.96
資產(chǎn)總計 28,486,255.47
負債和所有者權(quán)益 最后運作日
2018年6月22日
負債：
應付贖回款 28,387,986.57
應付管理人報酬 37,994.71
應付托管費 12,664.91
應付銷售服務(wù)費 0.66
應付交易費用 -
其他負債 -
負債合計 28,438,646.85
所有者權(quán)益：
實收基金 40,892.55
未分配利潤 6,716.07
所有者權(quán)益合計 47,608.62
負債和所有者權(quán)益總計 28,486,255.47
注：本財務(wù)報告已經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，注冊會計師蔣燕華、駱文慧簽字出具了安永華明(2018)專字第60971571_B10號標準無保留意見的審計報告。
§5基金財產(chǎn)分配
自2018年6月23日至2018年6月29日止清算期間，基金財產(chǎn)清算小組對本基金的資產(chǎn)、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進行。具體清算情況如下：
5.1資產(chǎn)處置情況
5.1.1本基金最后運作日應收銀行存款利息為人民幣2,886.96元,該款項由基金管理人華安基金管理有限公司以自有資金墊付，并已于2018年6月21日劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
5.2負債清償情況
5.2.1本基金最后運作日應付贖回款為人民幣28,387,986.57元，該款項已于2018年6月25日支付。
5.2.2本基金最后運作日應付管理人報酬為人民幣37,994.71元，該款項已于2018年6月25日支付。
5.2.3本基金最后運作日應付托管費為人民幣12,664.91元，該款項已于2018年6月25日支付。
5.2.4本基金最后運作日應付銷售服務(wù)費為人民幣0.66元，該款項已于2018年6月25日支付。
5.3清算期間的清算損益情況
項目 自2018年6月23日
至2018年6月29日
止清算期間
一、清算損益
1、利息收入（注1） 1,902.84
清算損益小計 1,902.84
二、清算費用
清算費用小計（注2） -
三、清算凈損益 1,902.84
注1：利息收入系計提的自2018年6月23日至2018年6月29日止清算期間的銀行存款利息。該款項由基金管理人華安基金管理有限公司以自有資金墊付，并已于2018年6月21日劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
注2：根據(jù)《關(guān)于華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本次清算期間產(chǎn)生的清算費用由本基金管理人代為支付。
5.4資產(chǎn)處置及負債清償后的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項目 金額
一、最后運作日2018年6月22日基金凈資產(chǎn) 47,608.62
加：清算期間凈損益 1,902.84
減：基金凈贖回轉(zhuǎn)出金額 -
二、2018年6月29日基金凈資產(chǎn) 49,511.46
根據(jù)本基金的《基金合同》及《關(guān)于華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
資產(chǎn)處置及負債清償后，本基金截至2018年6月29日止的剩余財產(chǎn)為人民幣49,511.46元。
截至2018年6月29日止，經(jīng)基金管理人以及基金托管人確認，本基金托管賬戶銀行存款余額共人民幣94,721.66元，其中人民幣50,000.00元系基金管理人代墊的足以清償以當前適用的利率預估的銀行存款利息的款項。
若本基金后續(xù)清算，出現(xiàn)賬面剩余資產(chǎn)不足以支付相關(guān)負債的，基金管理人有義務(wù)于收到基金托管人通知后當日內(nèi)將款項補足。
5.5基金財產(chǎn)清算報告的告知安排
本清算報告已經(jīng)基金托管人復核，在經(jīng)會計師事務(wù)所審計、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并向基金份額持有人公告。
§6備查文件
6.1備查文件目錄
1、華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金2018年6月22日資產(chǎn)負債表及審計報告
2、《華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金清算報告》的法律意見
6.2存放地點
基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站http://www.huaan.com.cn。
6.3查閱方式
投資者可登錄基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站查閱，或在營業(yè)時間內(nèi)至基金管理人或基金托管人的辦公場所免費查閱。
華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金
基金財產(chǎn)清算小組
二〇一八年六月二十九日（清算報告出具日）
華安豐利18個月定期開放債券型證券投資基金清算報告.pdf