安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告
基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
清算報(bào)告出具日：2025年7月31日
清算報(bào)告公告日：2025年8月7日
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§1 重要提示
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2022 年 4 月 14 日下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2022]775號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，自 2022 年 7 月 26 日起《安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基金合同”）生效，本基金基金管理人為安信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”），基金托管人為招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金托管人”）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及本基金《基金合同》“第五部分 基金備案”中“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！钡募s定：“《基金合同》生效滿3 年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元的，基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限?！?，截至 2025 年 7 月 26 日，本基金基金資產(chǎn)凈值低于2 億元，觸發(fā)《基金合同》中約定的基金終止條款，本基金的最后運(yùn)作日為 2025 年 7 月26 日。本基金的基金管理人、基金托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所組成本基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組并履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，由安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)清算事宜出具法律意見(jiàn)。
§2 基金概況
基金名稱 安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金簡(jiǎn)稱 安信新能源主題股票型發(fā)起
基金主代碼 015707
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2022 年 7 月 26 日
報(bào)告期末(2025年 7月 26 日日
終)基金份額總額
16,067,513.15 份
投資目標(biāo) 本基金主要投資于新能源主題的上市公司股票，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資策略 資產(chǎn)配置方面，本基金通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場(chǎng)整體走勢(shì)進(jìn)行前瞻性研究，緊密跟蹤資金流向、市場(chǎng)流動(dòng)性、交易特征和投資者情緒等因素，兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)和短期經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)，動(dòng)態(tài)把握不同資產(chǎn)類別的投資價(jià)值、投資時(shí)機(jī)以及其風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，對(duì)未來(lái)各大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和
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預(yù)期收益率進(jìn)行分析評(píng)估，制定股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。股票投資方面，本基金所定義的新能源主題為從事新能源生產(chǎn)、新能源應(yīng)用和新能源產(chǎn)業(yè)鏈配套服務(wù)相關(guān)的公司，包括太陽(yáng)能、光伏、風(fēng)能、核能、水能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能、綠色照明、海洋能、垃圾發(fā)電、氫能、鋰電池、儲(chǔ)能、智能電網(wǎng)、電力設(shè)備及系統(tǒng)、智慧能源系統(tǒng)新能源設(shè)備制造及原材料、新能源電站工程服務(wù)、新能源汽車、新能源汽車電子及新能源相關(guān)的電子零部件、相關(guān)的上游資源。投資標(biāo)的涵蓋新能源產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游。本基金投資的新能源主題相關(guān)行業(yè)股票包括目前主營(yíng)業(yè)務(wù)從事上述領(lǐng)域的公司股票。債券投資方面，本基金將采取自上而下的投資策略，通過(guò)深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策、利率水平、物價(jià)水平以及風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化趨勢(shì)，從而確定債券的配置數(shù)量與結(jié)構(gòu)。此外，本基金在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)情況下，合理利用股指期貨等衍生工具進(jìn)行投資，并適當(dāng)投資于資產(chǎn)支持證券。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證新能源指數(shù)收益率×80%+恒生綜合指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整后）×5%+中債綜合（全價(jià)）指數(shù)收益率×15%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是股票型基金，其預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金除了投資 A 股外，還可通過(guò)港股通投資于香港證券市場(chǎng)，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人及本基金其他銷售機(jī)構(gòu)將定期或不定期對(duì)本基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)定，因而本基金的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)提供的最新評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及《基金合同》的約定。
基金管理人名稱 安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
§3 基金運(yùn)作情況
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2022]775 號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，自2022 年7 月4 日至2022年 7 月 22 日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金基金合同于 2022 年 7 月26 日生效，基金合同生效日的基金份額總額為 35,613,381.34 份（含認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，折合8,243.19 份基金份額）。
本基金為發(fā)起式基金，截至 2025 年 7 月 26 日，本基金基金資產(chǎn)凈值低于2 億元，觸發(fā)《基金合同》中約定的基金終止條款，本基金的最后運(yùn)作日為 2025 年7 月26 日，自2025
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年 7 月 27 日起進(jìn)入清算程序。
自本基金基金合同生效日至最后運(yùn)作日期間，本基金正常運(yùn)作?！? 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
4.1 最后運(yùn)作日資產(chǎn)負(fù)債表（經(jīng)審計(jì)）
會(huì)計(jì)主體：安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金
報(bào)告截止日：2025 年 7 月 26 日
單位：人民幣元資產(chǎn)
最后運(yùn)作日2025年7月26日資產(chǎn)：
貨幣資金 2,518,325.31結(jié)算備付金 180,147.31存出保證金 778.26交易性金融資產(chǎn) 10,323,737.82其中：股票投資 10,323,737.82應(yīng)收清算款 276,336.60應(yīng)收申購(gòu)款 9,291.40資產(chǎn)總計(jì) 13,308,616.70負(fù)債和凈資產(chǎn)
最后運(yùn)作日2025年7月26日負(fù)債：
應(yīng)付清算款 414.06應(yīng)付贖回款 995,828.10應(yīng)付管理人報(bào)酬 13,485.24應(yīng)付托管費(fèi) 2,247.52應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) 3,514.98其他負(fù)債 5,752.69負(fù)債合計(jì) 1,021,242.59凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 16,067,513.15未分配利潤(rùn) -3,780,139.04凈資產(chǎn)合計(jì) 12,287,374.11負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 13,308,616.70注：（1）報(bào)告截止日 2025 年 7 月 26 日(基金最后運(yùn)作日)，本基金份額總額16,067,513.15份，其中安信新能源主題股票型發(fā)起 A 基金份額總額 3,410,364.11 份，基金份額凈值0.7737
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元；安信新能源主題股票型發(fā)起 C 基金份額總額 12,657,149.04 份，基金份額凈值0.7623元。
（2）本財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字出具了安永華明（2025）專字第 70024611_H75 號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告?！? 基金財(cái)產(chǎn)分配
自 2025 年 7 月 27 日至 2025 年 7 月 28 日止清算期間，基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基金的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：5.1 資產(chǎn)處置情況
5.1.1 本基金最后運(yùn)作日貨幣資金為人民幣 2,518,325.31 元，其中應(yīng)計(jì)銀行存款利息為人民幣 749.28 元。支付清算款之日前未結(jié)息到賬的應(yīng)計(jì)銀行存款利息款項(xiàng)將由基金管理人以自有資金在支付清算款之日進(jìn)行墊付。
5.1.2 本基金最后運(yùn)作日結(jié)算備付金為人民幣 180,147.31 元，其中港股通備付金為人民幣 176,591.77 元，應(yīng)計(jì)結(jié)算備付金利息為人民幣 22.10 元。本基金結(jié)算備付金本金部分存放于中國(guó)證券登記結(jié)算上海、深圳分公司，其中港股通備付金已于2025 年7 月28 日劃入本基金托管戶，本基金支付清算款之前未劃付至本基金托管戶的結(jié)算備付金本金和應(yīng)計(jì)利息，將由本基金管理人以自有資金在支付清算款之日進(jìn)行墊付。
5.1.3 本基金最后運(yùn)作日存出保證金為人民幣 778.26 元，其中應(yīng)計(jì)存出保證金利息為人民幣 0.03 元。本基金存出保證金本金部分存放于中國(guó)證券登記結(jié)算上海、深圳分公司，本基金支付清算款之前未劃付至本基金托管戶的存出保證金本金和應(yīng)計(jì)利息，將由本基金管理人以自有資金在支付清算款之日進(jìn)行墊付。
5.1.4 本基金最后運(yùn)作日交易性金融資產(chǎn)為人民幣 10,323,737.82 元，已于2025 年7月 28 日全部賣出，扣除費(fèi)用（含交易傭金）后的收回金額合計(jì)人民幣10,204,713.13 元，相關(guān)清算款已于 2025 年 7 月 31 日前劃付至本基金托管戶。
5.1.5 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收清算款為人民幣 276,336.60 元，為股票資產(chǎn)賣出未到賬資金，已于 2025 年 7 月 29 日劃回本基金托管戶。
5.1.6 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收申購(gòu)款為人民幣 9,291.40 元，已于2025 年7 月28 日劃付至本基金托管戶。
5.2 負(fù)債清償情況
5.2.1 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付清算款為人民幣 414.06 元，該款項(xiàng)已于2025 年7 月28
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日支付。
5.2.2 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付贖回款為人民幣 995,828.10 元，該款項(xiàng)已分別于2025 年7 月 28 日、2025 年 7 月 29 日、2025 年 7 月 30 日支付。
5.2.3 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣 13,485.24 元，該款項(xiàng)預(yù)計(jì)于清算期結(jié)束后支付。
5.2.4 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣 2,247.52 元，該款項(xiàng)預(yù)計(jì)于清算期結(jié)束后支付。
5.2.5 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣 3,514.98 元，該款項(xiàng)預(yù)計(jì)于清算期結(jié)束后支付。
5.2.6 本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣 5,752.69 元，其中應(yīng)付交易費(fèi)用為人民幣2,341.64 元，應(yīng)付預(yù)提清算審計(jì)費(fèi)為人民幣 3,000.00 元，應(yīng)付贖回費(fèi)為人民幣13.79 元，應(yīng)付預(yù)提匯劃手續(xù)費(fèi)為人民幣 397.26 元，相關(guān)款項(xiàng)預(yù)計(jì)于支付清算款之前完成支付。5.3 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元項(xiàng)目 2025年7月27日至2025年7月28日止清算期間一、清算收益
1、利息收入 51.782、投資收益 -119,024.693、其他收入 16.54清算收入小計(jì) -118,956.37二、清算費(fèi)用
1、劃款手續(xù)費(fèi) 360.002、其他費(fèi)用 2.08清算費(fèi)用小計(jì) 362.08三、清算凈收益 -119,318.45注：（1）利息收入系清算期間產(chǎn)生的托管戶及備付金賬戶利息收入。（2）投資收益系清算期間持有股票資產(chǎn)變現(xiàn)的收益。
（3）其他收入系歸基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入。
（4）劃款手續(xù)費(fèi)系根據(jù)托管戶最新收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)提的費(fèi)用，實(shí)際產(chǎn)生金額可能與預(yù)估金額存在差異，差異部分由本基金管理人承擔(dān)。
（5）其他費(fèi)用系最后運(yùn)作日持倉(cāng)港股通股票在清算期間產(chǎn)生的證券組合費(fèi)。5.4 資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元項(xiàng)目 金額一、最后運(yùn)作日2025年7月26日基金凈資產(chǎn) 12,287,374.11
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加：清算期間凈收益 -119,318.45減：基金凈贖回金額（確認(rèn)的2025年7月25日投資者凈贖回（含轉(zhuǎn)
出）申請(qǐng)）
749,560.66二、2025年7月28日基金凈資產(chǎn) 11,418,495.00資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，本基金 2025 年 7 月 28 日歸屬于剩余基金份額持有人的凈資產(chǎn)為人民幣 11,418,495.00 元。截止本報(bào)告送出日 2025 年 7 月 31 日，未到賬資產(chǎn)包括中國(guó)證券登記結(jié)算上海、深圳分公司的結(jié)算備付金、存出保證金及各項(xiàng)應(yīng)計(jì)利息合計(jì)人民幣5,457.98 元。
根據(jù)本基金的《基金合同》及《安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同終止及基金財(cái)產(chǎn)清算的公告》，本基金將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
自清算期結(jié)束日次日（2025 年 7 月 29 日）至清算款劃出日前一日的歸屬于基金份額持有人的銀行存款與結(jié)算備付金孳生的利息歸基金份額持有人所有。為保護(hù)份額持有人利益，支付清算款之日前未到賬的結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)計(jì)利息將由基金管理人以自有資金在支付清算款之日進(jìn)行墊付以加快清算速度，實(shí)際結(jié)息到賬金額與墊付金額有差異的由基金管理人承擔(dān)。
最終支付清算款金額以本基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鸸芾砣藟|付的資金自資金到賬日起至托管戶銷戶為止孳生的利息歸基金管理人所有，在托管戶銷戶前向基金管理人支付墊付資金及其孳生的利息。
5.5 基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并向基金份額持有人公告。
§6 備查文件
6.1 備查文件目錄
1、《安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算審計(jì)報(bào)告》2、《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于<安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報(bào)告>的法律意見(jiàn)》
6.2 存放地點(diǎn)
本基金管理人和基金托管人的住所。
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6.3 查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)到安信基金管理有限責(zé)任公司查閱上述文件。投資者對(duì)本報(bào)告書如有疑問(wèn)，可咨詢本基金管理人安信基金管理有限責(zé)任公司。客戶服務(wù)電話：4008-088-088
網(wǎng)址：http://www.essencefund.com
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組2025年7月31日
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