財通基金管理有限公司財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
財通基金管理有限公司財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：財通基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二六年二月
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
一、本次基金份額發(fā)售基本情況......................................................................8
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定................................................................................11
三、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序....................................................................14
四、清算與交割................................................................................................19
五、基金的驗資與基金合同生效....................................................................20
六、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機構(gòu)............................................................21
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
【重要提示】
1、財通中證A500指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2025年8
月22日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2025〕1846
號文進(jìn)行募集。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的價值和
收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金為契約型開放式、股票型。
3、本基金的管理人為財通基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本公
司”），基金托管人為江蘇銀行股份有限公司（以下簡稱“江蘇銀行”），登記機構(gòu)為財
通基金管理有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
5、本基金自2026年2月13日至2026年5月12日，通過本公司的直銷中心、
網(wǎng)上交易平臺及其他銷售機構(gòu)公開發(fā)售，具體名單請見本公告的附件。目前，本基
金A類基金份額通過本公司直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)公開發(fā)售，本基金C類基金份
額暫不開通直銷機構(gòu)公開發(fā)售，如未來本基金管理人直銷機構(gòu)開放受理本基金C類
基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)申請，將在基金管理人網(wǎng)站公示。本公司可根據(jù)基金銷售情況，
依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短基金募集期限，并及時公告。但整
個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、業(yè)務(wù)辦理日期和具體時間等事項以各銷售機構(gòu)在其各
銷售城市當(dāng)?shù)氐墓鏋闇?zhǔn)。在募集期間，除本公告所列的代銷機構(gòu)外，如本基金增
加其他代銷機構(gòu)的，本公司將及時登載于基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝删C合各種
情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
投資人如有任何問題，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-820-9888（免長途話
費）咨詢購買事宜。
6、投資人欲購買本基金，需開立本登記機構(gòu)提供的基金賬戶。投資者可在不同
銷售機構(gòu)開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若已經(jīng)在本基金登記機構(gòu)
開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司直銷中心和
指定的各基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點同時為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。開戶和認(rèn)購申請可
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同時辦理。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，基金
管理人和銷售機構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。
7、本基金認(rèn)購最低限額：投資者在基金管理人直銷中心首次認(rèn)購最低金額為
50,000元人民幣，追加認(rèn)購每筆最低金額1,000元人民幣。通過基金管理人網(wǎng)上交
易平臺辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷中心最低認(rèn)購金額的限制，首次認(rèn)購和追加
認(rèn)購的最低認(rèn)購金額為單筆1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有
其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份
額，但認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則不可以撤銷。
8、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任
何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如
已過有效期，請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。
9、本基金的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、銷售機構(gòu)對投資者認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅
代表銷售機構(gòu)確實接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)登記
為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后到原認(rèn)購網(wǎng)點查詢認(rèn)購成交確認(rèn)情況。
11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金
的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2026年2月7日發(fā)布本公司網(wǎng)站（www.ctfund.com）等指
定網(wǎng)站上的《財通中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明
書”）等文件，投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格并了解本基金份額
發(fā)售的相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時刊登
在《證券時報》。
12、基金管理人提示投資人充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的
風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。基金管理人依照恪盡職守、誠實信
用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低
收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。投資有風(fēng)
險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。
13、風(fēng)險提示：
本基金為證券投資基金，證券市場的變化將影響到基金的業(yè)績。因此，宏觀和
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微觀經(jīng)濟因素、國家政策、市場變動、行業(yè)與個券業(yè)績的變化、投資人風(fēng)險收益偏
好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業(yè)績，從而產(chǎn)生市場
風(fēng)險，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并
承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價
格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基
金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等。本基金的一般風(fēng)險
及特有風(fēng)險詳見本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金是股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金?；饍糁禃驗樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有
的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，其風(fēng)險收益
特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。投資人投資于本基金面臨
跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制
在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，
本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理
人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換
運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有
人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基
金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)
險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編
制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履
行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，可能影響投資者的投資損益并使基
金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金可以投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港
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股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0
回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價
波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要
或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資
產(chǎn)投資于港股，本基金并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票交易實施更加嚴(yán)格的投資者適
當(dāng)性管理制度，投資者門檻高；隨著后期上市企業(yè)的增加，部分股票可能面臨交易
不活躍、流動性差等風(fēng)險；且投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，
存在本基金持有股票無法成交的風(fēng)險。科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間
短、退市速度快、退市情形多，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，
上市公司退市風(fēng)險更大，可能給基金資產(chǎn)凈值帶來不利影響。因科創(chuàng)板上市企業(yè)均
為科技創(chuàng)新成長型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險、業(yè)績波動等特征較為相似，基金
難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若股票價格同向波動，將引起基金資產(chǎn)凈值波動。
本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)，股指期貨、股票期權(quán)采用保證金交易制度，
由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使
投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨、股票期權(quán)采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒
有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)
險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變
化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的
波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩
類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的
風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指
資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
本基金可投資存托憑證，面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險、
與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，
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選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資
產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要與資產(chǎn)質(zhì)量有關(guān)，比
如債務(wù)人違約可能性的高低、債務(wù)人行使抵消權(quán)可能性的高低，資產(chǎn)收益受自然災(zāi)
害、戰(zhàn)爭、罷工的影響程度，資產(chǎn)收益與外部經(jīng)濟環(huán)境變化的相關(guān)性等。如果資產(chǎn)
支持證券受上述因素的影響程度低，則資產(chǎn)風(fēng)險小，反之則風(fēng)險高。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借交易業(yè)務(wù)，
可能存在市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等特有風(fēng)險。
本基金為契約型開放式基金，基金規(guī)模將隨著基金投資者對基金份額的申購和
贖回而不斷波動?；鹜顿Y者的連續(xù)大量贖回可能使基金資產(chǎn)難以按照預(yù)先期望的
價格變現(xiàn)，而導(dǎo)致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持有的證券由于外部
環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從
而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等基金
法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金
管理人委托的具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機構(gòu)名
單詳見本發(fā)售公告以及基金管理人官網(wǎng)。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在
做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)
擔(dān)。
14、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。如本
基金單一投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理
人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有
可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。
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一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：財通中證A500指數(shù)型證券投資基金
基金代碼：020073（A類）、020074（C類）
（二）基金的類別
股票型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額初始面值（認(rèn)購價格）
每份基金份額初始面值為人民幣1.00元
（六）基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差的最小化。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)銷售費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者
通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，但不從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購A
類基金份額時不收取認(rèn)購/申購費用。在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，
而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，
稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計
提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款
一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持有
超過一年繼續(xù)計提到的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時
隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
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和C類基金份額將分別計算和公告基金份額凈值，計算公式為：計算日某類別基金
份額凈值=計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日發(fā)售在外的該類別基金份
額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的
轉(zhuǎn)換規(guī)定見招募說明書或相關(guān)公告。
（九）基金募集方式
通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)發(fā)售。
（十）銷售渠道與銷售地點
1、直銷中心
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人以及基金管理人的網(wǎng)上交易平臺
財通基金管理有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心43、45樓
電話：021-2053 7888
傳真交易專線：021-6888 8169；021-6888 8661
直銷聯(lián)系人：何亞玲
網(wǎng)上交易平臺地址：www.ctfund.com
財通基金微管家（微信號：ctfund88）
發(fā)售期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話400-820-9888（免長途話費）
進(jìn)行募集相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
目前，本基金C類基金份額暫不開通直銷機構(gòu)公開發(fā)售，如未來本基金管理人
直銷機構(gòu)開放受理本基金C類基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)申請，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、代銷機構(gòu)
本基金的其他銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律
法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，依據(jù)實際情況增加或減少銷售機構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站上公示最新的銷售機構(gòu)名單。
如本次募集期間代銷機構(gòu)新增營業(yè)網(wǎng)點則由該代銷機構(gòu)另行公告。
（十一）募集時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2026年2月13日至2026年5月12日?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)認(rèn)購的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短募集期，但整個募
集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購方式
1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。
2、本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資者認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的
方式備足認(rèn)購的款項。
3、基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤
銷。
（二）認(rèn)購費用
通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的不收取認(rèn)購費用；C類基金份額不收取
認(rèn)購費用。
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率如下所示：
單筆認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜300萬 0.20%
300萬≤M＜500萬 0.10%
M≥500萬 1000元/筆
（注：M：認(rèn)購金額；單位：元）
A類基金份額的認(rèn)購費用由認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
投資者多次認(rèn)購A類基金份額的，須按每筆認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計算。
（三）認(rèn)購份額的計算
1、認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購份額的計算方式如下：
（1）通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額10,000.00元，假定募集期
產(chǎn)生的利息為1.00元，則可認(rèn)購的A類基金份額為：
認(rèn)購份額=（10,000.00+1.00）/1.00=10,001.00份
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即：該投資者通過直銷機構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募
集期產(chǎn)生的利息為1.00元，可得到10,001.00份A類基金份額。
（2）通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額10,000.00元，認(rèn)購費
率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為1.00元，則可認(rèn)購的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額=10,000.00/（1+0.30%）＝9,970.09元
認(rèn)購費用=10,000.00-9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額=（9,970.09+1.00）/1.00=9,971.09份
即：該投資者通過其他銷售機構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假
定募集期產(chǎn)生的利息為1.00元，可得到9,971.09份A類基金份額。
2、認(rèn)購本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用，則認(rèn)購份額的計算方式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者認(rèn)購本基金C類基金份額50,000.00元，假定募集期產(chǎn)生的利息為
23.00元，則可認(rèn)購的C類基金份額為：
認(rèn)購份額=（50,000.00+23.00）/1.00=50,023.00份
即：該投資者投資50,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息
為23.00元，可得到50,023.00份C類基金份額。
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（四）認(rèn)購金額限制
（1）投資者在基金管理人直銷中心首次認(rèn)購最低金額為50,000元人民幣，追加
認(rèn)購每筆最低金額1,000元人民幣。通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理本基金認(rèn)購業(yè)
務(wù)的不受直銷中心最低認(rèn)購金額的限制，首次認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低認(rèn)購金額為單
筆1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人可根據(jù)市場情況，酌情調(diào)整本基金首筆認(rèn)購和每筆追加認(rèn)購的
最低金額。
（3）如本基金單一投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者
某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者
變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。
投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（4）投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（5）募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購本基金，A類基金份額的認(rèn)購費按每筆認(rèn)購
申請單獨計算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
（五）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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三、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷中心
1、個人投資者
1.1開戶及認(rèn)購的時間
公開發(fā)售期間每日上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)
務(wù)）。
1.2開戶及認(rèn)購程序
1.2.1開戶
提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
1）有效身份證明原件及復(fù)印件；
2）填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《個人投資者開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》《個人
投資者風(fēng)險屬性測評問卷》《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》《基金電子交
易協(xié)議書》（適用于電子交易）；
3）指定銀行賬戶實名制憑證（銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件）；
4）委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明原
件及復(fù)印件；
5）基金管理人需要留存的材料為：投資人/代辦人有效身份證件復(fù)印件、投資
人銀行卡復(fù)印件、填妥的經(jīng)投資人/代辦人簽字確認(rèn)的申請表；委托他人代辦的，還
需留存經(jīng)公證的委托代辦書原件及復(fù)印件。
1.2.2認(rèn)購資金的繳付
（1）以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入基金管理人指定銀行開立
的下列直銷資金專戶：
戶名1：財通基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海老西門支行
賬號：1001 1567 2930 0058 226
戶名2：財通基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：招商銀行上?；粗兄?
賬號：1219 1169 4810 230
（2）認(rèn)購申請
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提供下列資料辦理基金認(rèn)購手續(xù)：
1）《基金交易申請表》；
2）銀行付款憑證/劃款回單聯(lián)復(fù)印件；
3）《基金風(fēng)險揭示書》；
4）《基金資料概要》；
5）《基金授權(quán)委托書》（適用于代理情況）。
投資人開戶的同時可辦理認(rèn)購手續(xù)。
（3）注意事項
認(rèn)購申請當(dāng)日下午17:00之前，若投資人的認(rèn)購資金未到基金管理人指定基金
直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
（1）投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
（3）投資人已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）在募集期截止日下午17:00之前認(rèn)購資金未到指定基金銷售專戶的，也不
接受順延受理認(rèn)購申請的；
（5）基金管理人確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
在基金登記機構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后，基金管理人將在7個工作日內(nèi)將認(rèn)購資金
退回，投資人可在退回的認(rèn)購資金到賬后再次提出認(rèn)購申請（屆時募集期已結(jié)束的
除外）。
2、機構(gòu)投資者
2.1開戶及認(rèn)購的時間
公開發(fā)售期間每日上午9:00至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)
務(wù)）。
2.2開戶及認(rèn)購程序
2.2.1開戶
提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（應(yīng)有有效的年檢記錄）；事業(yè)法
人、社會團體其他組織需提供加蓋單位公章的由民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注
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冊登記證書復(fù)印件；如為境外機構(gòu)投資者的，還應(yīng)提交中國證監(jiān)會頒發(fā)的《合格境
外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》；
2）加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
3）《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及其證明材料、受益所有人身份證
明復(fù)印件；
4）指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；
5）填妥并加蓋公章和法定代表人章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
6）加蓋公章的經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；
7）加蓋公章和法定代表人章（或負(fù)責(zé)人章）的授權(quán)委托書原件（非法定代表人
親自辦理時提交）；
8）加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；
9）加蓋公章的《機構(gòu)投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》；
10）加蓋公章的《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
11）加蓋公章的《基金電子交易協(xié)議書》（適用于電子交易）。
本公司需要留存的材料為：有效企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（加
蓋單位公章），如為合格境外機構(gòu)投資者，還需《合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)
許可證》復(fù)印件；加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件：指定銀行出具的開
戶證明復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；受益所有人身份證明復(fù)印件、加
蓋公章和法定代表人章（負(fù)責(zé)人章）的授權(quán)委托書原件（非法定代表人親自辦理時
提交）；預(yù)留印鑒卡；填妥并加蓋公章的申請表。
2.2.2認(rèn)購資金的繳付
（1）以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定銀行開立的下
列直銷資金專戶
戶名1：財通基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海老西門支行
賬號：1001 1567 2930 0058 226
戶名2：財通基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：招商銀行上?；粗兄?
賬號：1219 1169 4810 230
（2）認(rèn)購申請
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提供下列資料辦理基金認(rèn)購手續(xù)：
1）《基金交易申請表》；
2）銀行付款憑證/劃款回單聯(lián)復(fù)印件；
3）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件。
投資人開戶的同時可辦理認(rèn)購手續(xù)。
（3）注意事項
認(rèn)購申請當(dāng)日下午5:00之前，若機構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到本公司指定基金直
銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金
到賬日為準(zhǔn)。
基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
3）投資人已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）在募集期截止日下午17:00之前認(rèn)購資金未到指定基金銷售專戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
在基金登記機構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后，本公司將在7個工作日內(nèi)將認(rèn)購資金退回，
投資人可在退回的認(rèn)購資金到賬后再次提出認(rèn)購申請（屆時募集期已結(jié)束的除外）。
3、直銷網(wǎng)上交易流程
3.1開戶及認(rèn)購的時間
公開發(fā)售期間每日（周六、周日照常受理認(rèn)購）。
3.2開戶及認(rèn)購程序
開戶流程
（1）登陸財通基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（含官網(wǎng)、財通基金微管家），選擇“新開戶”
選項；
（2）選擇銀行卡，輸入銀行卡的相關(guān)信息；
（3）跳轉(zhuǎn)至指定銀行的專門頁面進(jìn)行資料驗證操作；
（4）輸入個人信息，閱讀風(fēng)險提示函，并簽訂網(wǎng)上直銷協(xié)議；
（5）進(jìn)行風(fēng)險測試；
（6）設(shè)置密碼，開戶成功。
認(rèn)購流程：
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（1）登陸財通基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)；
（2）選擇需認(rèn)購的產(chǎn)品，點擊“認(rèn)購”選項；
（3）輸入認(rèn)購金額；
（4）用戶將輸入密碼等相關(guān)驗證信息。
3.3注意事項：
（1）認(rèn)購申請當(dāng)日下午5:00之前，若投資人的認(rèn)購資金未到本公司指定基金
直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資
金到賬日為準(zhǔn)。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
A.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
C.投資人已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
D.在募集期截止日下午5:00之前認(rèn)購資金未到指定基金銷售專戶的，也不接受
順延受理認(rèn)購申請的；
E.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（二）代銷機構(gòu)
各代銷機構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各代銷機構(gòu)的規(guī)定及公告為準(zhǔn)。
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四、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將存入專門賬戶中，認(rèn)購資金凍結(jié)期間的利
息折算為基金份額，歸投資人所有，不收取利息折算基金份額的認(rèn)購費用。
2、投資者無效認(rèn)購資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購資金將于基金登記機構(gòu)確認(rèn)為無效
后7個工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
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五、基金的驗資與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過
三個月。
基金募集截止，基金管理人應(yīng)督促本基金的基金登記機構(gòu)將募集資金劃入基金
托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾?
人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾?
人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。
基金合同生效時，認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成相應(yīng)類別的基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
若基金合同不能生效時，本基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日
內(nèi)返還投資人已繳納的款項。
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六、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機構(gòu)
（一）基金管理人
本基金管理人為財通基金管理有限公司，基本信息如下：
名稱：財通基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)吳淞路619號505室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心43、45樓
設(shè)立日期：2011年6月21日
法定代表人：吳林惠
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億元
聯(lián)系人：何亞玲
聯(lián)系電話：021-2053 7888
網(wǎng)址：www.ctfund.com
財通基金微管家（微信號：ctfund88）
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2014〕619號
注冊資本：1835132.4463萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：楊寧
聯(lián)系電話：025-58587833
（三）登記機構(gòu)
名稱：財通基金管理有限公司
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
住所：上海市虹口區(qū)吳淞路619號505室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心43、45樓
法定代表人：吳林惠
電話：021-2053 7888
聯(lián)系人：孫金
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（五）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場2期25樓
公司電話：+86 (21) 22122888
公司傳真：+86 (21) 62881889
經(jīng)辦會計師：黃小熠、侯雯
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：侯雯
財通基金管理有限公司
二〇二六年二月七日
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##$$$##臨時公告##$$$##
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告
財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同全文及招募說明書全文于2026年2
月7日在本公司網(wǎng)站（www.ctfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話
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本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風(fēng)險收益特征，審慎
做出投資決定。
特此公告。
財通基金管理有限公司
二〇二六年二月七日
財通基金管理有限公司財通中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf