格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年02月13日
送出日期：2026年02月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強 基金代碼 023679
基金簡稱A 格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A 基金代碼A 023679
基金簡稱C 格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強C 基金代碼C 023680
基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
鄭中華 2015年07月01日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》及更新第九部分"
基金的投資"了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金為指數(shù)增強型基金，在力求對上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險控制，力求實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金的投資范圍還可包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的其他股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則。 基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其中港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%。每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采取的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、金融衍生工具投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略，其中股票投資策略包括指數(shù)化被動投資策略、量化增強投資策略、存托憑證投資策略、港股通標(biāo)的股票投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率*95%+ 銀行活期存款利率（稅后）*5%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)增強型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。 本基金還可投資港股通標(biāo)的股票，可能面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收取：
格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 0 認(rèn)購時一次性交納/0.30%
M≥500萬 認(rèn)購時一次性交納/1000.00元/筆
申購費（前收費） 0 申購時一次性交納/0.30%
M≥500萬 申購時一次性交納/1000.00元/筆
贖回費 0天 贖回時一次性收取/1.50% 個人投資者及機構(gòu)投資者適用
N≥7天 0% 個人投資者適用
7天≤N 贖回時一次性收取/1.00% 機構(gòu)投資者適用
30天≤N 贖回時一次性收取/0.50% 機構(gòu)投資者適用
N≥180天 0% 機構(gòu)投資者適用
注：
1、投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費、申購費。
2、投資者通過全部銷售機構(gòu)（含直銷機構(gòu)、其他銷售機構(gòu)）贖回A類基金份額時均收取贖回費。
格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 本基金C類份額不收取認(rèn)購費
申購費（前收費） 本基金C類份額不收取申購費
贖回費 0天 贖回時一次性收取/1.50% 個人投資者及機構(gòu)投資者適用
N≥7天 0% 個人投資者適用
7天≤N 贖回時一次性收 機構(gòu)投資者
取/1.00% 適用
30天≤N 贖回時一次性收取/0.50% 機構(gòu)投資者適用
N≥180天 0% 機構(gòu)投資者適用
注：
1、投資者認(rèn)購/申購本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費、申購費。
2、投資者通過全部銷售機構(gòu)（含直銷機構(gòu)、其他銷售機構(gòu)）贖回C類基金份額時均收取贖回費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計提/0.80% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計提/0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費C C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20% 銷售機構(gòu)
其他 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁費等按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，或者通過代銷機構(gòu)
認(rèn)購、申購的C類基金份額持續(xù)持有期限超過一年（即365天）繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在投資者
贖回、轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者，投資者實際收到
的贖回款或清算款的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金
額和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本
基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、
經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，
由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生
的基金管理風(fēng)險，本基金的特有風(fēng)險等其他風(fēng)險。本基金是一只股票型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險、
收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備
選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)類似的風(fēng)險收益特征。具體內(nèi)容詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金可投資于國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)，可能面臨的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、
操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他可投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，
本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機
制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，若參與，可能面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)
險和其他風(fēng)險等，詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨標(biāo)的指數(shù)收益率與股票市場平均偏離風(fēng)險、標(biāo)的
指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合收益率與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更風(fēng)險、跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見招募說
明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、市場風(fēng)險、退市風(fēng)險、投
資集中風(fēng)險等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用
側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金
簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注
本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
（二）重要提示
格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年9月19日證監(jiān)許可〔2025〕
2062號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站【網(wǎng)址：www.china-greenfund.com】【客服電話：4001000501】
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及其更新
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
格林上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf