東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期
混合型基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..........................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................2
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................11
四、基金財(cái)產(chǎn)保管.................................................12
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................16
六、交易及清算交收安排...........................................19
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................24
八、基金收益分配.................................................29
九、信息披露.....................................................29
十、基金費(fèi)用.....................................................31
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管...................................31
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存...................................34
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................34
十四、禁止行為...................................................37
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................38
十六、違約責(zé)任...................................................40
十七、適用法律及爭議解決方式.....................................41
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本...................................41
十九、其他事項(xiàng)...................................................41
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
成立時(shí)間：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)
作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資
基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管
協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金
指引》、《東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合
同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核
準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金（含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公
募REITs”）、QDII基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）和香港互認(rèn)基
金，下同）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中
國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通
機(jī)制允許買賣的香港證券市場(chǎng)股票和交易型開放式基金（以下分別簡稱“港股通
股票”、“港股通ETF”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國家債券、地方政府債券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券
（含證券公司發(fā)行的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存
單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)
基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在
疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資比例為：
投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金份額的比例不低于
基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益
類資產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-30%(其中,本基金投資于境內(nèi)股票、境內(nèi)股
票型基金、境內(nèi)混合型基金等境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于5%)。計(jì)
入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的
混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基
金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。
本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)
的20%；本基金持有的貨幣市場(chǎng)基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%。
本基金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過股票資產(chǎn)的50%。
本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金份額的比
例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基
金等權(quán)益類資產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-30%(其中,本基金投資于境內(nèi)股票、
境內(nèi)股票型基金、境內(nèi)混合型基金等境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于
5%)。本基金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過股票資產(chǎn)的50%；
2）本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持
有其他基金中基金；
4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超
過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模
為準(zhǔn)；
5）本基金投資的基金，其運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告披露的
基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
6）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中
國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
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7）本基金主動(dòng)投資于封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金時(shí)，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但不包括可上市交易的基金；
8）本基金持有的貨幣市場(chǎng)基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%；
9）本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計(jì)不得超過基金資
產(chǎn)的20%；
10）基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品種
和比例應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略；
11）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的
A+H股合并計(jì)算，且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算，且不含本基金所投資的基金份額），不
超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可
以不受此條款規(guī)定的比例限制；
13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
14）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
15）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
16）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
17）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
18）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
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級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
19）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
22）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
23）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合前款第3）項(xiàng)、第4）項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第2）項(xiàng)、第3）項(xiàng)、第
4）項(xiàng)、第18）項(xiàng)、第20）項(xiàng)、第21）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（7）投資其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)
投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋说?
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
關(guān)聯(lián)方名單變更后應(yīng)及時(shí)發(fā)送另一方，經(jīng)另一方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始
生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進(jìn)行監(jiān)督。因一
方未及時(shí)提供關(guān)聯(lián)方名單導(dǎo)致另一方監(jiān)控不及時(shí)的，由違約方承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。如
果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，
并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起
的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行
存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控
制投資銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口。對(duì)于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用
風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)
行追償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》
的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”
部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
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（1）本基金投資的流通受限證券須為由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不
明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及
有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提
供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管
理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投
資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無過錯(cuò)的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因
基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人無過錯(cuò)的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以
及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人
負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證
券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存
管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限
制要求，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已
切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前
兩個(gè)工作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資
料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。
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上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充
書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)基金托管人評(píng)估認(rèn)
為可能存在無法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該
指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)請(qǐng)求解決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定
對(duì)投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情
況，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托
管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人無
過錯(cuò)的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資
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金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推
介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出
回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，
對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)
報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)
失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的
投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
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于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的各類基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以
書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面
形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違
規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限
期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依
據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處于自身實(shí)際控制之外的
賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資
所需其他賬戶。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)
基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人
對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)
責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的募集賬戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符
合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由
參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金
管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資
產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。基金托管人收到有效認(rèn)購
資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基金管理
人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶（即資金賬戶或
托管賬戶），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣?
應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要
協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶
進(jìn)行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除
因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任
何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以
及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
1.基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開立專門的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不
得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理
人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)
算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為
履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備
案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基
金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行
交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算。基金托管人協(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開
立。該等新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等
細(xì)則。
4.為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行
建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清
算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基
金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)
通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對(duì)一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理
基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)
送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與基金托管人另行簽署托管電子指令直連
協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方
式提供傳真號(hào)、發(fā)送指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面的劃款指令授權(quán)書（以下簡稱“授
權(quán)書”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名
單、簽字/簽章樣本、權(quán)限、預(yù)留印鑒和生效時(shí)間。基金管理人的授權(quán)書由基金
管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署的，
還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藨?yīng)保證其提供的授權(quán)書中被授權(quán)人個(gè)
人信息已獲得被授權(quán)人的同意。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日回函或回電向基金
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管理人確認(rèn)。授權(quán)書無論是在本基金成立還是后續(xù)更新時(shí)，必須提前至少一個(gè)交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人
發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更
通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)
人的簽字/簽章樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。
授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基
金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。基
金管理人在此后三日內(nèi)應(yīng)將授權(quán)書變更通知的正本送交基金托管人，授權(quán)書原件
未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對(duì)應(yīng)的劃款指令，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保
密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但
法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含
贖回、分紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易
所證券投資的資金結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)
算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號(hào)、付款戶名、開戶行、
收款賬號(hào)、收款戶名、開戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，
紙質(zhì)指令還需加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字/簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令由基金管理人通過電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送?；?
金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及
時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管
人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)書”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方
可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理
人應(yīng)按照《基金法》、其他有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)
營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
劃款指令（不含新股申購指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截止時(shí)間）前提交基金托管人，
如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9
點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
2.新股申購指令，基金管理人須在申購前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，
如需在申購當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間，指令最遲不得晚于上午10：00點(diǎn)（指令截止時(shí)間）提交基金托管人。
3.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述
指令截至?xí)r間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)
間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。
4.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致
使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束
后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)發(fā)送給基金托管人并電話通
知基金托管人。
5.指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊
全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有
疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新
下達(dá)有效指令。
6.基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指
令而造成損失的相應(yīng)責(zé)任。
7.指令未執(zhí)行前基金管理人可以向基金托管人申請(qǐng)撤銷，基金管理人需在原
指令上注明“作廢”并及時(shí)電話通知基金托管人?；鹜泄苋藢⒈M力協(xié)助撤銷指
令，但基金管理人理解且接受受限于客觀情況，基金托管人無法保證基金管理人
的指令一定可以撤銷，基金托管人不承擔(dān)指令未被撤銷的相應(yīng)責(zé)任與后果。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越
權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律
法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定等。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕
執(zhí)行，并及時(shí)以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出
具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照
基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所
導(dǎo)致的責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)正確執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的
指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人應(yīng)指定選擇證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并
依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請(qǐng)辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)
構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率
等基本信息以及變更情況在基金成立及后續(xù)變更時(shí)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基
金托管人負(fù)責(zé)辦理。
2.本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行
簽署托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議（若有）。
3.本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
前以告客戶書形式提供的書面通知。
4.銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份
有限公司提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)
情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5.定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)及時(shí)發(fā)送給基金托管人，基
金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)
存款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出
后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令
所必需的時(shí)間。因基金管理人原因?qū)е峦顿Y指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃
款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管
理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)基金
托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)
行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜?
管人不對(duì)存款證實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和
支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，
即：定期存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡
稱“證實(shí)書”）妥善送至基金托管人處?！白C實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證
實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前
往基金托管人處提取“證實(shí)書”?！白C實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證
實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理
相關(guān)事務(wù)的書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作
證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至
本基金開立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開
戶行、賬號(hào)、戶名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開
立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存
款資金存入后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款
銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)“證實(shí)書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合
辦理變更手續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方
認(rèn)可的方式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1.交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必
須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2.資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行
賬實(shí)核對(duì)，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬
戶每日核對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3.證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種
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類、數(shù)量和金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢?duì)證券賬目余額。證券交易所
證券賬目每交易日結(jié)束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保
賬實(shí)相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.本基金開始辦理申購業(yè)務(wù)的時(shí)間將在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定?；?
管理人自基金合同生效之日起及時(shí)開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在基金管理
人的相關(guān)公告中規(guī)定?；鸱蓊~申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托
的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管
理人確認(rèn)的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)?；鸸芾砣耍ɑ虮净鸸芾砣宋校┑牡?
記機(jī)構(gòu)應(yīng)保證本基金每個(gè)工作日15:00前向基金托管人發(fā)送上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保
證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購
贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠
償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4.基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接
口規(guī)范保持一致。
5.基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖
回等資金清算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6.對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但
應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
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7.贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如資產(chǎn)托管專戶中本基金
有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如資產(chǎn)托管
專戶中本基金有足額的資金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托
管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的
情形除外。因資產(chǎn)托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)
支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)
墊款義務(wù)，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人；如是除基金管理人、基金托管人
外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給
基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x
務(wù)。
8.資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃
出、贖回資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方
協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本
協(xié)議相關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第
三方原因、不可抗力原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不
承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追
償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9.暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回
的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金
托管人?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額
贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式
通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
1.T+3日前（含T＋3日，T日為申請(qǐng)日），基金管理人負(fù)責(zé)將T日投資人申
購、贖回基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此
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進(jìn)行申購、贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)
收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理
人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金
到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管
理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)將劃款指令發(fā)送給基金托管
人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往
基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑
證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)
定辦理基金轉(zhuǎn)換。
（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，如因基金管理人過錯(cuò)
給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈
值是按照每個(gè)估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余
額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按
照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。基金管理人應(yīng)在每個(gè)估值日
后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定
暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣藢?duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定于T+3日內(nèi)對(duì)外公
布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》及法律法規(guī)的規(guī)定。
如有確鑿證據(jù)表明相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反
映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，
按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
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據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3.估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
4.基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的某類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類基金份
額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份
額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)某類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重
新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商處理。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值時(shí)；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其它情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的
同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2.經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束
之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
3.基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人
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和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式
為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
4.基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢
后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)
文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額
和比例根據(jù)持有該類基金份額的數(shù)量按比例向該類基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、
《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管
理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守
保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，
不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金
管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)
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等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報(bào)告
（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告與公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清
算報(bào)告、資產(chǎn)支持證券的投資情況、港股通股票及港股通ETF的投資情況、非公
開發(fā)行股票的投資情況、基金份額的投資情況、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、
投資存托憑證的信息披露以及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公
布。
3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。
基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金
托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電
子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)
核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過
符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等
媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
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為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，
應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后
可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時(shí)支取的，支取日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，具體收取/返還方式如下：
（1）直銷機(jī)構(gòu)
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止時(shí)隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
1）對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致
使無法按時(shí)支付時(shí)，支付日期順延。費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2）對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，其中在持有期限第
一年內(nèi)（含）計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)按上述1）款約定的方式計(jì)提并支付；超過一年
后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終
止時(shí)隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)基金托管人的實(shí)際
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
需要（如有）將每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)送交基金托
管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；?
金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑
證、記賬憑證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定
的期限保管?；鸸芾砣藨?yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相
關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相
關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2.基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部
合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1.基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人職責(zé)終止的情形
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合法律
法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合法律
法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3.基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（四）新任基金管理人/臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管
人/臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金
份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)
職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)
行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（7）投資其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。如法律、行政
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）確
認(rèn)。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1．基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人發(fā)起組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4．基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5．基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受
到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（三）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提
的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同
終止時(shí)隨清算款一并返還給投資者。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本
協(xié)議約定的，有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)
就直接損失進(jìn)行賠償。如果由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定
的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失
的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》及本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方
當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適
當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國
香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除
經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方當(dāng)
事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙
方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為
正式文本?；鸸芾砣藨?yīng)確保報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)的文本與雙方簽署的文本
一致。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該
基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式貳份，基金管理人、基金托管人各持有壹份，每份具
有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之
便謀取任何形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)?
方的員工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私
人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛樂等不當(dāng)利益。
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（二）反洗錢義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐
怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；主動(dòng)配合基金托管人進(jìn)行客戶身份識(shí)別與盡
職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管
理規(guī)定。如基金管理人信息（包括但不限于名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍
等）發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金托管人。基金托管人若具備合理理由懷疑基
金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資的，有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必
要管控措施，或單方面終止本協(xié)議且不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認(rèn)并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及
內(nèi)部管理要求對(duì)基金管理人及本協(xié)議項(xiàng)下合作所涉及的交易等進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
估，若基金管理人違反銀行反洗錢管理規(guī)定，或基金托管人具備合理理由懷疑基
金管理人及/或本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國安理會(huì)、反洗錢金融行動(dòng)特別工
作組、中國或得到中國承認(rèn)的域外需適用法律、法規(guī)及規(guī)則的洗錢、制裁、恐
怖融資或大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資活動(dòng)、出口管制、或逃稅等違法違規(guī)行為的，
基金托管人有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采
取必要的管控措施。同時(shí)，基金托管人有權(quán)不經(jīng)通知基金管理人，直接限制、暫
停本協(xié)議項(xiàng)下全部或部分業(yè)務(wù)，有權(quán)終止本協(xié)議，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因
此給基金托管人造成的所有損失。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書面形式作出，并送
達(dá)至協(xié)議約定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日
起五（5）日書面通知其他各方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人
遞送，于遞交時(shí)視為送達(dá)；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；以電子
郵件方式發(fā)出，收件方服務(wù)器接收視為送達(dá)。
3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址立即將該變更通過本協(xié)議
約定的郵箱或各方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上
述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4.各方確認(rèn)，本協(xié)議首頁列明的各方地址為其有效的送達(dá)地址。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
下所發(fā)生的任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程
中對(duì)其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書，只要以郵寄或以本協(xié)議約定或各方
認(rèn)可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送達(dá)日期適用
《民事訴訟法》中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述送達(dá)地址的變更非經(jīng)提前通知另一
方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為有效的送達(dá)地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
定協(xié)商辦理。
（五）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）。
（本頁以下無正文）
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（本頁為東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托
管協(xié)議簽署頁，無正文）
雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，
雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無疑義，并對(duì)本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限
制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
簽訂日：年月簽訂日：年月
東方紅欣享穩(wěn)健多資產(chǎn)6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf