圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
圓信永豐基金管理有限公司
圓信永豐永福90天持有期債券型證券
投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人：華福證券股份有限公司
二〇二六年二月
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查............4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................13
五、基金財產的保管...................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................18
七、交易及清算交收安排...............................22
八、基金資產凈值計算和會計核算.......................29
九、基金收益分配.....................................32
十、基金信息披露.....................................33
十一、基金費用.......................................35
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管.................39
十三、基金有關文件檔案的保存.........................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................40
十五、禁止行為.......................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算...........46
十七、違約責任.......................................48
十八、爭議解決方式...................................50
十九、托管協(xié)議的效力.................................50
二十、其他事項.......................................51
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................51
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金
管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行圓信永豐永福90天持有期債券型
證券投資基金；
鑒于華福證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有
效存續(xù)的證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的
資格和能力；
鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔任圓信永豐永福90天持有
期債券型證券投資基金的基金管理人，華福證券股份有限公司擬擔任
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的基金管
理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基
金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)
議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解
釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金
合同和招募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景
南二路45號4樓02單元之175
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：胡榮煒
設立日期：2014年1月2日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可〔2013〕1514號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣貳億元整
存續(xù)期限：永續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-60366000
（二）基金托管人
名稱：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
郵政編碼：350004
法定代表人：黃德良
成立日期：1988年6月9日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行福建省分行，閩銀
[1988]103號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2020]1386號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：44.91215168億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
托管部門聯(lián)系人：陳孝可
電話：021-20655027
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下稱“《運作
辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信
息披露辦法》”）等有關法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合
同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應
術語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人
應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基
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金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于
證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存疑事項進行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內
依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)
會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、經中國證
監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金(僅包括全市場的股票
型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計入權益類資產的混合型基
金,不包括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募
基金的非基金中基金、貨幣市場基金)、債券（國債、地方政府債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機構債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉換
債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、資產支持證券、債券回購、銀行存款、國債期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基
金資產的80%，投資于權益類資產、可轉換債券（含可分離交易可轉
債）、可交換債券合計占基金資產的比例為5%-20%。其中，本基金投
資于境內股票資產占基金資產的比例不低于5%，投資于港股通標的
股票不超過股票資產的50%；投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的
公開募集證券投資基金的比例不超過基金資產凈值的10%。每個交易
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日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金
或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不得低于基金資產凈值
的5%。其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金投資的權益類資產包括股票、股票型基金以及至少滿足以
下標準之一的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產占基金資產
的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報告中披露的股票資產占
基金資產的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)
督：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資
于權益類資產、可轉換債券（含可分離交易可轉債券）及可交換債券
的比例合計為基金資產的5%-20%，其中本基金投資于境內股票資產
的比例不低于基金資產的5%，投資于港股通標的股票投資比例不得
超過股票資產的50%；投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募
集證券投資基金的比例不超過基金資產凈值的10%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香
港同時上市的A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），
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其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有
一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合
計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過該證券的10％，
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，
不得超過基金資產凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資
產凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，
不得超過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資
于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證
券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為AA+以上(含AA+)的資產支
持證券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符
合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過
本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限
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為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金參與國債期貨交易的，應遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）
市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基
金合同關于債券投資比例的有關約定。
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以
及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放
式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產（含封閉運作基金、定
期開放基金等）的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；因證券
/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資；
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（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（17）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少
于1年，最近定期報告披露的凈資產應當不低于1億元；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有
單只基金不超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以
最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票
執(zhí)行，與境內上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述第（18）項約定的比例的，基金管理人應當
在20個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除
上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）情形之外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交
易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范
圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的
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監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進
行變更的，以變更后的規(guī)定為準，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再
受相關限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交
易活動；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金
和本基金基金經理管理的其他基金；
（7）持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
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上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，
如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制或按照變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債
券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。基金
管理人亦可在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本
基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用
的交易結算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間
債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨
時調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在
與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決?；鸸?
理人收到基金托管人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名
單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按
照協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間
債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的
損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對
手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金
托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
對基金管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確
?；疸y行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑?
有關法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構簽訂相關書面協(xié)議?；鹜?
管人應根據(jù)有關相關法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核
查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等
有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守
《基金法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、
利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基
金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符
合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人在基金首次投資銀行存款之前仍
未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
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督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的異議進行解釋或舉證，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)
定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)
交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證
監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的
異議進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和
制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國
證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)
會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶
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和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金
財產實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關
規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和
真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國
證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)
會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據(jù)合法程
序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金
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的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管理，
獨立核算，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的
約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達
基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應
提供必要的協(xié)助。由此給基金財產造成損失的，基金托管人對此不承
擔責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金
托管人以外機構的基金資產，或交由證券公司負責清算交收的基金資
產及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三
方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔
責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第
三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商
業(yè)銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金
募集金額符合《基金法》《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將
屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，
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同時在規(guī)定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金的銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務資格的商
業(yè)銀行開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金
的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀
行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
2、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開設和管理
（1）基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的
方式在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的
需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇浟硪环酵馍米赞D讓
本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以
外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
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的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基
金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
3、債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得
進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基
金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并
由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
4、其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開
設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金
合同的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（四）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的
購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際
有效控制的證券不承擔保管責任。
（五）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
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在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持
有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真件或
原件掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金
托管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提
供加蓋公章的合同傳真件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被
授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授
權人相應的權限。
3、基金管理人應使用與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管
人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金托管人。授權通知經基金管理
人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的
方式確認后，于授權通知載明的生效時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕?
五個工作日內將授權通知的正本送交基金托管人。授權通知書正本
內容與基金托管人收到的掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃
描件為準。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得
早于基金托管人收到授權文件并完成確認的時點。如早于前述時
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間，則以基金托管人收到授權文件并完成確認的時點為授權文件的
生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不
得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但向監(jiān)管機構、司
法機關等有權機關、行業(yè)自律組織的要求提供，或因審計、法律等外
部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外。
（二）指令的內容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、
到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用雙方協(xié)商一致的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營
權限和交易權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指
令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效
力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，
并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員
無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授
權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方
式向基金托管人確認。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，基金管理
人要書面通知基金托管人。
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基金管理人在劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應留
有2個小時的復核和審批時間?；鸸芾砣嗽诿總€工作日的15:00以
后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，基金托管人不保證當天能夠執(zhí)行。
有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款
賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒
相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自
身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金
未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管
理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基
金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和
簽名，如有疑問必須及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管
理人。
3、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金
托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人
確認該指令不予取消的，以資金備足并通知托管人的時間視為指令收
到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
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若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當暫緩或拒絕執(zhí)行，及時通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當
及時通知基金管理人，基金托管人及時通知后，由此造成的損失由基
金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責
任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立
即將新的授權文件以雙方協(xié)商一致的方式通知基金托管人，并由托管
人完成確認后生效，原授權文件同時廢止。新的授權文件在發(fā)出后七
個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之后，正本送達之前，
基金托管人按照新的授權文件掃描件內容執(zhí)行有關業(yè)務，如果新的授
權文件正本與掃描件內容不同，由此產生的責任由基金管理人承擔。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話或
以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項
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基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權人是否與預留的授權文件內容相符進行形式檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應及時報告基金管理人?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的合法指令對
基金財產造成的損失不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機
構的標準和程序，并按照有關合同和規(guī)定行使基金財產投資權利而應
承擔的義務，包括但不限于選擇經紀商及投資標的等。基金管理人負
責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使用其交易單元作為基
金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協(xié)議，
基金管理人應提前通知基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關文
件及時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y算數(shù)據(jù)?；鸸?
理人應根據(jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經
營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回
購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、
傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與
其簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定
執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的
規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國結算公司多
邊凈額結算要求的證券交易：
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（1）基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)
務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本款規(guī)定的內容?；鸸芾?
人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結算
業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，并遵守基金托管人為履行特別結算參與人的義務所
制定的業(yè)務規(guī)則與規(guī)定?；鹜泄苋舜肀净鹋c中登公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由基金托管人原因造
成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造
成基金托管人無法正常完成結算業(yè)務，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知
基金管理人，由基金管理人負責解決，由此造成基金托管人無法按時
向中國證券登記公司支付證券清算款的責任由基金管理人承擔。
（2）基金托管人遵照中國證券登記結算有限責任公司上海分公
司和深圳分公司備付金、保證金管理辦法有關規(guī)定，確定和調整該委
托財產最低結算備付金、證券結算保證金限額，基金管理人應存放于
中國證券登記結算有限責任公司的最低備付金、結算保證金日末余額
不得低于基金托管人根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司上海和深
圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限額。
（3）根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司托管人集中清算規(guī)則，
如委托財產T日進行了中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭
寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃
撥至托管專戶。
（4）基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構成資金
交收違約且未能按時指定相關證券作為交收履約擔保物時，基金托管
人可自行向中國證券登記結算有限責任公司申請由結算公司協(xié)助凍
結基金管理人證券賬戶內相應證券，無需基金管理人另行出具書面確
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
認文件。
2、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國證券登記結
算有限責任公司T+0非擔保結算要求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種
（如深圳公司債大宗交易、資產支持證券等，根據(jù)中登公司業(yè)務規(guī)則
適時調整），基金管理人需在交易當日不晚于14：00向基金托管人發(fā)
送交易應付資金劃款指令（對于中登業(yè)務規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的，
若基金管理人希望基金托管人進行勾單處理，則需在指令上備注需要
托管人勾單），同時將相關交易證明文件傳真至基金托管人，并與基
金托管人進行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。對于
基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管人進
行“勾單”確認的交易，基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，
但不保證支付/勾單成功。
（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應在第一時間
通知基金托管人。對于中國結算公司允許基金托管人指定不履約的交
易品種，基金管理人應向基金托管人出具書面的取消交收指令，另，
鑒于中登公司對取消交收（指定不履約）申報時間有限，基金托管人
有權在電話通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人
承諾日終前補出具書面的取消交收指令。
（3）若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或基金管
理人在托管產品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有
權在中登公司取消交收截止時點前半小時內主動對該筆交易進行取
消交收申報，所有損失由基金管理人承擔。
（4）對于根據(jù)結算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第
（2）、（3）項所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權（但
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并非確保）僅根據(jù)中國結算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將托管產品資
金托管賬戶中的資金劃入中國結算公司用以完成當日T+0非擔保交
收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資
金劃款指令。
（5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應承
擔相應責任：
1）基金管理人所托管的產品資金不足導致其自身產品交收失敗，
由基金管理人承擔交易失敗的風險，基金托管人無義務為該產品墊付
交收款項；
2）因基金管理人未在合同約定的時間前向基金托管人提交有效
劃款指令，導致基金托管人無法及時完成支付結算操作而使其自身產
品交收失敗的，由基金管理人自行承擔交易失敗的風險；
3）因基金管理人所托管的產品資金不足，且占用基金托管人最低
備付金交收成功，造成基金托管人損失，則應承擔賠償責任；
（6）對于托管產品采用T+0非擔保交收下實時結算（RTGS）方式
完成實時交收的收款業(yè)務，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不
晚于交收當日14：00向基金托管人發(fā)送交易應收資金收款指令，同
時將相關交易證明文件傳真至基金托管人，并與基金托管人進行電話
確認，以便基金托管人將交收金額提回至托管產品資金托管賬戶。
3、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國結算公司T+N＜/p>非擔保結算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國證券登記結算有
限責任公司的清算交收數(shù)據(jù)主動完成托管產品資金清算交收。若基金
管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中國證券登記結算有限責任
公司的業(yè)務規(guī)則允許基金托管人對相關交易可以取消交收的，基金管
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
理人應于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，
并與基金托管人進行電話確認。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的
交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行
合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責
任及損失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已
經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)
送的新指令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某
一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話
確認。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資
金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹭敭a托管專
戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，
基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣?
確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令
收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與該產品在登
記結算機構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構
系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管
理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理
人未及時出具指令導致該產品在托管專戶的頭寸不足或者DVP資金
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委
托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的
數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開
放式基金的數(shù)據(jù)真實性和準確性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及
轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款
項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構
每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并
保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基
金管理人向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正
常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，應保
證上述相關事宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人
開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負
責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有
到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進
行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
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基金的損失。
8、贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基
金托管人應按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托
管人不能按時劃付，基金托管人不承擔責任，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資
有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下
達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相
同。
（五）資金凈額結算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，每日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來
確定資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額，基金托管
人應當為基金管理人提供適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬務
管理。當存在資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00時
之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人
提供的方式查詢結果；當存在資金賬戶凈應付額時，基金托管人按照
基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金
清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基
金托管人應按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托
管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人
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不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根
據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時
間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基
金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確
到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此誤差產生的損失由基
金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有?；鸸芾砣丝梢栽O立大額
贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈
值，經基金托管人復核并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各類基金份額的基
金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金
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管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
由于本基金允許投資基金管理人旗下其他開放式基金，基金管理
人和基金托管人需要根據(jù)已披露的基金份額凈值信息對本基金進行
估值。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理各類
基金份額凈值估值錯誤。
（四）暫停估值的情形
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金
暫停估值的情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸?
理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值
的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完
成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
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管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站
上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。季度
報告應在季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期
報告在上半年結束之日起兩個月內編制完畢并予以公告；年度報告在
每年結束之日起三個月內編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?
個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復核；基金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨?
將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內
完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到
后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的
其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬
務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書或者進行電子
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確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當
發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制
的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的
基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)
實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行
再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的
分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額
的持有期，按照原份額的持有期計算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收
益分配基準日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份
額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，
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本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人
可在法律法規(guī)允許的前提下經與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部
門要求履行適當程序后酌情調整以上基金收益分配原則，此項調整不
需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復
核，在2日內在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支
付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理
人的指令及時進行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定進行信息披露外，
基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需
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要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管
協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產品資料概要、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、清算報告、實施側袋機制期間的信息披露、
投資基金的信息披露、投資資產支持證券的信息披露、參與國債期貨
交易相關公告、投資港股通標的股票相關公告、投資公開募集證券投
資基金相關公告以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的
財務會計報告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基
金有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人
復核的事項，應經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
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基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網網站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披
露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊和基金托管人的互聯(lián)網網站公
開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照
相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲
得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本
的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的
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部分不收取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金
資產中本基金管理人管理的其他基金份額所對應資產凈值后剩余部
分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身
管理的其他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于
次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若
遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順
延至最近可支付日。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的
部分不收取托管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除基金
資產中本基金托管人托管的其他基金份額所對應資產凈值后剩余部
分（若為負數(shù)，則取0）的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身
托管的其他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
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基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于
次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付
日。
（三）C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服
務費年費率為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.20%
年費率計提。銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有
人服務等各項費用。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人直銷機構：
對于基金份額計提的銷售服務費,在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金
份額計提的銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次
月首日起3個工作日內從基金財產中一次性劃出，由基金登記機構代
收，登記機構收到款項后按照相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構。若
遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
延至最近可支付日。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費,
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一
并返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集
期內認購的基金份額）或該筆份額申購、轉入確認日與贖回、轉出確
認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
（四）基金的銀行匯劃費用、基金的證券、期貨交易費用、證券
賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信
息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關
的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費和保全費、因投資港股通標的
股票而產生的各項合理費用、基金投資其他基金產生的其他基金的費
用（包括但不限于申購費、贖回費、銷售服務費）等按照國家有關規(guī)
定和基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，可以在基金財產中列支的其他費用
列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的
費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的
費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基
金費用的項目。
基金管理人運用本基金財產申購自身管理的基金的（ETF除外），
應當通過直銷機構申購且不得收取申購費、銷售服務費等銷售費用。
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（六）本基金運作前產生的可由基金財產支付的相關費用由管理
人墊付，運作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經基金托
管人復核后于次日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金
管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售
服務費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的
指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有
人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提
供相關資料時，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故
拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關資料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送
達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的
合同、協(xié)議傳真基金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托
管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助
變更后的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并且保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個
月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份
額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議
自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金
管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。
新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總
值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關
的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個
月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份
額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議
自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
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（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和
基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或者臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新
任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原
基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費
或基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審
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議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同
于基金財產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人對泄漏因職務便利獲取的未公開
信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
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（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交
易活動；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金
和本基金基金經理管理的其他基金；
（7）持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關
聯(lián)交易的條件和要求，履行適當程序后，本基金可不受相關限制。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的
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條件和要求進行變更的，履行適當程序后，本基金可以變更后的規(guī)定
為準。
（十二）法律、行政法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照
法律、行政法規(guī)有關規(guī)定由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托
管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的
新協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人依法解散、被依法撤銷、破產或由其他基金托管
人接管基金資產；
3、基金管理人依法解散、被依法撤銷、破產或由其他基金管理
人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
（1）基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管
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理人、基金托管人、注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產
的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行
必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基
金；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務
所對清算報告出具法律意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的
所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
(1)支付基金財產清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
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基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計
提的銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產分配款項一
并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構認購/申購的C類基
金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的銷售服務費（如有）將在基金
合同終止時隨剩余資產分配款項一并返還給投資者。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于
基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因
共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
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（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接
損失進行賠償；給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另
一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，
當事人可以免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不
投資造成的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當事人違約，非違約方當事人在職責范圍內有義務及
時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損
失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出
現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解
解決，協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際
經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為福州市，按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方
當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護
基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（僅為本協(xié)議之目的，在此不包
括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解
釋）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托
管協(xié)議草案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管
協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關監(jiān)管部門
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日
（本頁無正文，為《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資
基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁）
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
基金托管人:華福證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽訂地：
簽訂日：年月日
圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf