圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
圓信永豐基金管理有限公司
圓信永豐永福90天持有期債券型證券
投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人：華福證券股份有限公司
二〇二六年二月
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管...................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行...........................18
七、交易及清算交收安排...............................22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.......................29
九、基金收益分配.....................................32
十、基金信息披露.....................................33
十一、基金費(fèi)用.......................................35
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管.................39
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................40
十五、禁止行為.......................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........46
十七、違約責(zé)任.......................................48
十八、爭(zhēng)議解決方式...................................50
十九、托管協(xié)議的效力.................................50
二十、其他事項(xiàng).......................................51
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................51
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立
并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金
管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行圓信永豐永福90天持有期債券型
證券投資基金；
鑒于華福證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有
效存續(xù)的證券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的
資格和能力；
鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔(dān)任圓信永豐永福90天持有
期債券型證券投資基金的基金管理人，華福證券股份有限公司擬擔(dān)任
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的基金管
理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基
金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)
議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解
釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金
合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景
南二路45號(hào)4樓02單元之175
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：胡榮煒
設(shè)立日期：2014年1月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許
可〔2013〕1514號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣貳億元整
存續(xù)期限：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：021-60366000
（二）基金托管人
名稱：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
郵政編碼：350004
法定代表人：黃德良
成立日期：1988年6月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行福建省分行，閩銀
[1988]103號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]1386號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：44.91215168億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
托管部門聯(lián)系人：陳孝可
電話：021-20655027
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作
辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信
息披露辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”)、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)
的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基
金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)
術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人
應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于
證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存疑事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)
依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金(僅包括全市場(chǎng)的股票
型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金,不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公募
基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金)、債券（國(guó)債、地方政府債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換
債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、國(guó)債期貨以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基
金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券合計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%。其中，本基金投
資于境內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于5%，投資于港股通標(biāo)的
股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的
公開(kāi)募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不得低于基金資產(chǎn)凈值
的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以
下標(biāo)準(zhǔn)之一的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)
督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資
于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債券）及可交換債券
的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)
的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不得
超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募
集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收
申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有
一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合
計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資
于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證
券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支
持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符
合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)
本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（12）本基金參與國(guó)債期貨交易的，應(yīng)遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不
得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約
的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基
金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。
（13）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以
及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放
式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定
期開(kāi)放基金等）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主
體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少
于1年，最近定期報(bào)告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有
單只基金不超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以
最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票
執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述第（18）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除
上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范
圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)
行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)本協(xié)議第十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動(dòng)；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金
和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的
投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，
如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；?
管理人亦可在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本
基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用
的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨
時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在
與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管
理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名
單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按
照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間
債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成
交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的
損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)
手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金
托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
對(duì)基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確
?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照
有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜?
管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核
查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等
有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、
利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基
金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符
合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金首次投資銀行存款之前仍
未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金
費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H
投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的異議進(jìn)行解釋或舉證，
說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)
定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)
交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的
異議進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核
查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和
真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程
序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，
獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的
約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)
基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
提供必要的協(xié)助。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承
擔(dān)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金
托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資
產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三
方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)
責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第
三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商
業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金
募集金額符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將
屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管資金賬戶，
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商
業(yè)銀行開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金
的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何其他銀
行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
2、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的
方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的
需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓
本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
3、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得
進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基
金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并
由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主
協(xié)議。
4、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)
設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金
合同的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（四）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由
基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的
購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際
有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（五）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持
有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真件或
原件掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金
托管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提
供加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被
授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授
權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金管理人應(yīng)使用與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管
人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理
人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的
方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效。基金管理人在此后
五個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本
內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃
描件為準(zhǔn)。如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得
早于基金托管人收到授權(quán)文件并完成確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并完成確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的
生效時(shí)間。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織的要求提供，或因?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、
到賬時(shí)間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用雙方協(xié)商一致的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指
令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效
力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，
并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員
無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授
權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式或雙方認(rèn)可的其他方
式向基金托管人確認(rèn)。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理
人要書面通知基金托管人。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人在劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)留
有2個(gè)小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)工作日的15:00以
后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。
有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款
賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒
相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自
身原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金
未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管
理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基
金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和
簽名，如有疑問(wèn)必須及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管
理人。
3、指令的執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金
托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人
確認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足并通知托管人的時(shí)間視為指令收
到時(shí)間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由托管人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
及時(shí)通知基金管理人，基金托管人及時(shí)通知后，由此造成的損失由基
金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，
給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)
任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立
即將新的授權(quán)文件以雙方協(xié)商一致的方式通知基金托管人，并由托管
人完成確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。新的授權(quán)文件在發(fā)出后七
個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之前，
基金托管人按照新的授權(quán)文件掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授
權(quán)文件正本與掃描件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音電話或
以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行形式檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，
應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人。基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)
承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等。基金管理人負(fù)
責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基
金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，
基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文
件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)?；鸸?
理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)
營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回
購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、
傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與
其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定
執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的
規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司多
邊凈額結(jié)算要求的證券交易：
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（1）基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本款規(guī)定的內(nèi)容。基金管理
人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算
業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所
制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。基金托管人代理本基金與中登公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由基金托管人原因造
成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造
成基金托管人無(wú)法正常完成結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知
基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此造成基金托管人無(wú)法按時(shí)
向中國(guó)證券登記公司支付證券清算款的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（2）基金托管人遵照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司和深圳分公司備付金、保證金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整該委
托財(cái)產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金限額，基金管理人應(yīng)存放于
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額
不得低于基金托管人根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深
圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限額。
（3）根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管人集中清算規(guī)則，
如委托財(cái)產(chǎn)T日進(jìn)行了中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭
寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃
撥至托管專戶。
（4）基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金
交收違約且未能按時(shí)指定相關(guān)證券作為交收履約擔(dān)保物時(shí)，基金托管
人可自行向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)由結(jié)算公司協(xié)助凍
結(jié)基金管理人證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券，無(wú)需基金管理人另行出具書面確
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
認(rèn)文件。
2、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司T+0非擔(dān)保結(jié)算要求的證券交易：
（1）對(duì)于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種
（如深圳公司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司業(yè)務(wù)規(guī)則
適時(shí)調(diào)整），基金管理人需在交易當(dāng)日不晚于14：00向基金托管人發(fā)
送交易應(yīng)付資金劃款指令（對(duì)于中登業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的，
若基金管理人希望基金托管人進(jìn)行勾單處理，則需在指令上備注需要
托管人勾單），同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真至基金托管人，并與基
金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以保證當(dāng)日交易資金交收的順利進(jìn)行。對(duì)于
基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管人進(jìn)
行“勾單”確認(rèn)的交易，基金托管人本著勤勉盡責(zé)的原則積極處理，
但不保證支付/勾單成功。
（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，應(yīng)在第一時(shí)間
通知基金托管人。對(duì)于中國(guó)結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交
易品種，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具書面的取消交收指令，另，
鑒于中登公司對(duì)取消交收（指定不履約）申報(bào)時(shí)間有限，基金托管人
有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人
承諾日終前補(bǔ)出具書面的取消交收指令。
（3）若基金管理人未及時(shí)出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管
理人在托管產(chǎn)品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有
權(quán)在中登公司取消交收截止時(shí)點(diǎn)前半小時(shí)內(nèi)主動(dòng)對(duì)該筆交易進(jìn)行取
消交收申報(bào)，所有損失由基金管理人承擔(dān)。
（4）對(duì)于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第
（2）、（3）項(xiàng)所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
并非確保）僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動(dòng)將托管產(chǎn)品資
金托管賬戶中的資金劃入中國(guó)結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交
收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補(bǔ)出具資
金劃款指令。
（5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：
1）基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足導(dǎo)致其自身產(chǎn)品交收失敗，
由基金管理人承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無(wú)義務(wù)為該產(chǎn)品墊付
交收款項(xiàng)；
2）因基金管理人未在合同約定的時(shí)間前向基金托管人提交有效
劃款指令，導(dǎo)致基金托管人無(wú)法及時(shí)完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)
品交收失敗的，由基金管理人自行承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)；
3）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足，且占用基金托管人最低
備付金交收成功，造成基金托管人損失，則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；
（6）對(duì)于托管產(chǎn)品采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時(shí)結(jié)算（RTGS）方式
完成實(shí)時(shí)交收的收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不
晚于交收當(dāng)日14：00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同
時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話
確認(rèn)，以便基金托管人將交收金額提回至托管產(chǎn)品資金托管賬戶。
3、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+N＜/p>非擔(dān)保結(jié)算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的清算交收數(shù)據(jù)主動(dòng)完成托管產(chǎn)品資金清算交收。若基金
管理人出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，并且中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對(duì)相關(guān)交易可以取消交收的，基金管
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
理人應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，
并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的
交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行
合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)
任及損失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已
經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)
送的新指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某
一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話
確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的操作時(shí)間，致使資
金未能及時(shí)到賬、債券未能及時(shí)交割所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)托管專
戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣?
確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令
收到時(shí)間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管專戶與該產(chǎn)品在登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
系統(tǒng)自動(dòng)將DVP資金賬戶資金退回至托管專戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管
理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理
人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致該產(chǎn)品在托管專戶的頭寸不足或者DVP資金
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委
托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的
數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)
放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及
轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款
項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)
每個(gè)工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并
保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基
金管理人向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正
常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保
證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人
開(kāi)立資金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)
責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有
到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金的損失。
8、贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基
金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托
管人不能按時(shí)劃付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資
有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下
達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相
同。
（五）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)
確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，基金托管
人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)
管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)
之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金管理人通過(guò)基金托管人
提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照
基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金
清算賬戶，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基
金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托
管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金托管人
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根
據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)
間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基
金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確
到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。基金管理人可以設(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈
值，經(jīng)基金托管人復(fù)核并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
由于本基金允許投資基金管理人旗下其他開(kāi)放式基金，基金管理
人和基金托管人需要根據(jù)已披露的基金份額凈值信息對(duì)本基金進(jìn)行
估值。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理各類
基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金
暫停估值的情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸?
理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基
金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值
的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告。月度報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完
成；基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站
上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。季度
報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期
報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在
每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?
個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)
告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管
人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)
完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到
后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的
其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管
理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬
務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見(jiàn)書或者進(jìn)行電子
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)
發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制
的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤(rùn)按基金份額進(jìn)
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)
實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資，且基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的
分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額
的持有期，按照原份額的持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收
益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份
額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人
可在法律法規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部
門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不
需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)
核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支
付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理
人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)
行信息披露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，
基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管
協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基
金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、
投資基金的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與國(guó)債期貨
交易相關(guān)公告、投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告、投資公開(kāi)募集證券投
資基金相關(guān)公告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露
程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額
持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人
復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披
露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公
開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費(fèi)查閱上述文件。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲
得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金
資產(chǎn)中本基金管理人管理的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部
分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身
管理的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于
次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若
遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順
延至最近可支付日。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的
部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金
資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部
分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身
托管的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分，如扣除后E
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于
次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付
日。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服
務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%
年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有
人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi),在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的基金
份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次
月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由基金登記機(jī)構(gòu)代
收，登記機(jī)構(gòu)收到款項(xiàng)后按照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若
遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
延至最近可支付日。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi),
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一
并返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集
期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆份額申購(gòu)、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確
認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
（四）基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的證券、期貨交易費(fèi)用、證券
賬戶開(kāi)戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的信
息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)
的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)和保全費(fèi)、因投資港股通標(biāo)的
股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)
用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)）等按照國(guó)家有關(guān)規(guī)
定和基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用
列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的
費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的
費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基
金費(fèi)用的項(xiàng)目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（六）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的可由基金財(cái)產(chǎn)支付的相關(guān)費(fèi)用由管理
人墊付，運(yùn)作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售
服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦
法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基
金管理人予以說(shuō)明解釋，如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的
指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有
人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人因編制基金定期報(bào)告等合理原因要求基金管理人提
供相關(guān)資料時(shí)，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故
拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不
得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和
其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、
報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送
達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的
合同、協(xié)議傳真基金托管人，并在30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托
管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助
變更后的接任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并且保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份
額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議
自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。
新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)
的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份
額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議
自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人
或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或
合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新
任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原
基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基
金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)
或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同
于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)?；鹜?
管人不公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對(duì)泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)
信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高
級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動(dòng)；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金
和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的
投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)
行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求，履行適當(dāng)程序后，本基金可不受相關(guān)限制。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
條件和要求進(jìn)行變更的，履行適當(dāng)程序后，本基金可以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（十二）法律、行政法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照
法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托
管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的
變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人依法解散、被依法撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管
人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人依法解散、被依法撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理
人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起
30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
理人、基金托管人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)
的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行
必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)
所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受
到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的
所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一
并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基
金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金
合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)
所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因
共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接
損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另
一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，
當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不
投資造成的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及
時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損
失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出
現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為福州市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方
當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（僅為本協(xié)議之目的，在此不包
括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解
釋）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托
管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管
協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門
圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
（本頁(yè)無(wú)正文，為《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資
基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)）
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人:華福證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地：
簽訂日：年月日
圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf