鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金份額發(fā)售公告
鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型
基金中基金（ETF-FOF）
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二六年二月
目錄
重要提示3
一、本次發(fā)售基本情況6
二、投資者的開戶與認(rèn)購程序10
三、清算與交割13
四、基金的驗(yàn)資與基金合同生效13
五、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)13
重要提示
1、鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）（以下簡稱本基金）已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025年11月6日證監(jiān)許可[2025]2482號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金是契約型、開放式、混合型基金中基金（FOF）。
本基金所定義的持有期為三個(gè)月。
本基金每個(gè)開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額需至少持有滿三個(gè)月。持有期起始日指基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購申請確認(rèn)之日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）。持有期到期日指基金份額持有期起始日起三個(gè)月后的月度對日。月度對日指某一特定日期在后續(xù)日歷月度中的對應(yīng)日期，如該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該日歷月最后一日的下一個(gè)工作日。
在持有期到期日之前（不含當(dāng)日），投資人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；持有期期滿后（含持有期到期日當(dāng)日），投資人可以申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為鵬揚(yáng)基金管理有限公司（以下簡稱本公司），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金自2026年3月2日至2026年4月30日通過基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的其他銷售機(jī)構(gòu)，詳見本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
本基金A類基金份額開通直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額開通其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，暫不開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額如開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，請見屆時(shí)公告或基金管理人網(wǎng)站公示信息。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不含募集期利息，A類份額和C類份額合并計(jì)算，下同）。若募集期投資者的認(rèn)購規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規(guī)模進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含募集期首日），當(dāng)日募集截止時(shí)間后有效認(rèn)購申請累計(jì)金額超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制，最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)金額對應(yīng)的費(fèi)率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率的情形。
8、投資者在首次認(rèn)購本基金時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立本公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資者可免予申請開立基金賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時(shí)辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。
9、本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類和C類基金份額。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購/申購A類基金份額的不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
10、本基金認(rèn)購以金額申請。本基金每份A類、C類基金份額初始面值均為1.00元，認(rèn)購價(jià)格均為1.00元。投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。認(rèn)購申請受理完成后，投資者不得撤銷。
11、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否成功應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在基金合同生效后到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額?；鸸芾砣思盎鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購申請的確認(rèn)結(jié)果。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)刊登在本公司網(wǎng)站。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-968-6688）及其他銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于債券型基金中基金和貨幣型基金中基金，低于股票型基金中基金。本基金可能投資于港股通標(biāo)的證券，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金對于認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的每份基金份額設(shè)置持有期，持有期為三個(gè)月。對于持有未滿持有期的基金份額贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，基金管理人將不予確認(rèn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票、交易型開放式基金（以下簡稱港股通標(biāo)的證券）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的證券，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的證券。投資港股通標(biāo)的證券可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：港股通標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股和交易型開放式基金不設(shè)漲跌幅限制，港股通標(biāo)的證券價(jià)格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的價(jià)格波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的證券不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，如果投資，資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金為基金中基金，主要投資于其他證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。投資于公開募集的基金既可能分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基金所投資的其他證券投資基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，如資產(chǎn)變現(xiàn)難度大、出現(xiàn)大額贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)、贖回款項(xiàng)支付效率較低的情形，將為本基金帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金可通過二級市場進(jìn)行ETF、LOF的買賣交易，由此可能面臨交易量不足所引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易價(jià)格與基金份額凈值之間的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)以及被投資基金暫停交易或退市的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于定期開放基金，投資后將在一定期限內(nèi)無法贖回，在本基金面臨大規(guī)模贖回時(shí)有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于封閉式基金，可能會(huì)面臨在一定價(jià)格下無法賣出而需降價(jià)賣出的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于QDII基金，本基金可能間接面臨海外市場風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，且本基金的申購和贖回確認(rèn)日、支付贖回款項(xiàng)日、基金份額凈值公告日可能晚于普通開放式基金。本基金為基金中基金，需承擔(dān)投資其他基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售費(fèi)用等，承擔(dān)的費(fèi)用可能比普通的開放式基金高。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
14、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本信息
基金名稱：鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
基金代碼：026127（A類）、026128（C類）
運(yùn)作方式：契約型、開放式
基金類別：混合型基金中基金（FOF）
存續(xù)期限：不定期
（二）基金份額的類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類和C類基金份額。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購/申購A類基金份額的不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。投資人可自行選擇認(rèn)購或申購的基金份額類別。
本基金不同類別基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（三）基金份額初始面值、發(fā)售價(jià)格
本基金每份A類、C類基金份額初始面值均為1.00元人民幣，認(rèn)購價(jià)格均為1.00元人民幣。
（四）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
（五）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本公司直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的其他銷售機(jī)構(gòu)，詳見本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（六）發(fā)售時(shí)間安排
本基金募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2026年3月2日至2026年4月30日進(jìn)行發(fā)售。如果在此發(fā)售期間未達(dá)到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
（七）發(fā)售方式
1、本基金認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購本基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。
在基金募集期內(nèi)，投資人通過基金管理人的直銷電子交易平臺(tái)（目前僅對個(gè)人投資者開通）首次認(rèn)購和追加認(rèn)購本基金份額的最低金額為人民幣10元；投資人通過基金管理人的直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購本基金份額的單筆最低限額為人民幣5萬元，追加購買本基金份額的最低金額為人民幣10元。
各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定最低認(rèn)購限額及交易級差的，首次認(rèn)購和追加認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣10元。
在基金募集期內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)對單一投資人確認(rèn)的累計(jì)認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過基金確認(rèn)總份額的50%，超過部分的認(rèn)購份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
2、投資者在首次認(rèn)購本基金時(shí)，如尚未開立本公司基金賬戶，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立本公司基金賬戶和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請。開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購申請的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。已開立本公司基金賬戶的投資者在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)不需再次開立本公司基金賬戶，在新的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí)，可辦理增開交易賬戶業(yè)務(wù)。
（八）認(rèn)購費(fèi)用
1、本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率最高不超過0.50%，且隨認(rèn)購金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
本基金A類基金份額認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 0.50%
100萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 每筆1000元
2、本基金的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、投資人多次認(rèn)購的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，即按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用。
4、投資人通過基金管理人認(rèn)購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)。
（九）認(rèn)購份額的計(jì)算
1、基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購份額計(jì)算公式及示例
（1）若投資人通過基金管理人認(rèn)購A類基金份額，或若投資人認(rèn)購C類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）÷基金份額初始面值
（2）若投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
當(dāng)投資人的認(rèn)購申請所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，其認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額÷（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）÷基金份額初始面值
當(dāng)投資人的認(rèn)購申請所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，其認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）÷基金份額初始面值
舉例：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)認(rèn)購期利息為100元，則該投資人認(rèn)購可得到的基金份額為：
認(rèn)購1 認(rèn)購2 認(rèn)購3
銷售機(jī)構(gòu)類型 基金管理人 其他銷售機(jī)構(gòu) -
認(rèn)購基金份額類型 A類 A類 C類
認(rèn)購金額（元，a） 100,000.00 100,000.00 100,000.00
適用認(rèn)購費(fèi)率（b） 0 0.50% 0
凈認(rèn)購金額（元，c=a÷（1+b）） 100,000.00 99,502.49 100,000.00
認(rèn)購費(fèi)用（元，d=a-c） 0 497.51 0
該類基金份額凈值（元，e） 1.00 1.00 1.00
認(rèn)購期利息（元，f） 100.00 100.00 100.00
認(rèn)購份額（份，g=（c＋f）÷e） 100,100.00 99,602.49 100,100.00
舉例：某投資人投資500萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)認(rèn)購期利息為5000元，則該投資人認(rèn)購可得到的基金份額為：
認(rèn)購1 認(rèn)購2 認(rèn)購3
銷售機(jī)構(gòu)類型 基金管理人 其他銷售機(jī)構(gòu) -
認(rèn)購基金份額類型 A類 A類 C類
認(rèn)購金額（元，a） 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00
認(rèn)購費(fèi)用（元，b） 0 1,000.00 0
凈認(rèn)購金額（元，c=a-b） 5,000,000.00 4,999,000.00 5,000,000.00
該類基金份額凈值（元，e） 1.00 1.00 1.00
認(rèn)購期利息（元，f） 5,000.00 5,000.00 5,000.00
認(rèn)購份額（份，g=（c＋f）÷e） 5,005,000.00 5,004,000.00 5,005,000.00
（十）其他
本基金具體銷售費(fèi)用設(shè)置請?jiān)斠姟儿i揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說明書》及《鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金產(chǎn)品資料概要》，提示投資人在認(rèn)購本基金前了解各類基金份額的銷售費(fèi)用收取方式、標(biāo)準(zhǔn)和用途。
二、投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本公司直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：基金發(fā)售日的9：00～17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、投資者在本公司直銷柜臺(tái)開戶要求
（1）個(gè)人投資者請?zhí)峁┫铝匈Y料：
①本人有效身份證件（身份證、戶口本、警官證、文職證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、護(hù)照等）原件。委托他人代辦的，需提供雙方當(dāng)事人身份證件原件和委托人簽名的授權(quán)委托書原件。
②本人的銀行卡或儲(chǔ)蓄存折。
③填妥的《開戶申請單（個(gè)人）》。
④風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷。
⑤個(gè)人稅收居民身份聲明文件。
⑥本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）機(jī)構(gòu)投資者請?zhí)峁┫铝匈Y料：
①填妥的加蓋單位公章的《開戶申請表（機(jī)構(gòu)）》。
②營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書正（副）本、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證原件或加蓋單位公章的復(fù)印件；開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明原件或加蓋單位公章的復(fù)印件（金融機(jī)構(gòu)提供）。
③法人或負(fù)責(zé)人身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
④銀行開戶許可證或銀行出具的該機(jī)構(gòu)投資者在銀行開立的存款賬戶開戶證明原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
⑤基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章）。
⑥被授權(quán)人（即業(yè)務(wù)經(jīng)辦人）身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
⑦《印鑒卡》（一式三份）。
⑧開通傳真交易的需要簽署《電子交易協(xié)議書》（一式兩份）。
⑨機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件。
⑩本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、投資者在本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)請?zhí)峁┤缦沦Y料：
①本人有效身份證件。
②投資者的付款憑證，包括匯款或存款憑證。
③填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請表》。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)請?zhí)峁┤缦沦Y料：
①業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的有效身份證件。
②匯款憑證。
③填妥并加蓋印鑒章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》。
4、本公司直銷資金劃轉(zhuǎn)賬戶
投資者認(rèn)購本基金，需在募集期內(nèi)，將足額認(rèn)購資金匯入下列本公司任一直銷資金專戶：
（1）建設(shè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
銀行賬號：11050137510000001225
大額支付號：105100008038
（2）交通銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：交通銀行北京海淀支行
銀行賬號：110060576018800024256
大額支付號：301100000099
（3）工商銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司北京復(fù)內(nèi)支行
銀行賬號：0200215319200037984
大額支付號：102100021535
（4）浦發(fā)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號：91010153890000022
大額支付號：310100000010
（5）興業(yè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號：216200100101822906
大額支付號：309290000107
5、注意事項(xiàng)
（1）通過本公司直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作廢，投資者需重新提交認(rèn)購申請并確保資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶。通過本公司直銷電子交易平臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者在交易日的15：00之前提出認(rèn)購申請，但在當(dāng)日15：00之前未完成支付，則該筆認(rèn)購申請作廢，投資者需重新提交認(rèn)購申請，并在下一個(gè)交易日15：00前完成支付。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（2）已開立本公司基金賬戶的投資者無需再次開立基金賬戶，但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基金賬號和相關(guān)證件。
（3）具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者填寫的資料需真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。
（二）投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、清算與交割
（一）本基金的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認(rèn)購時(shí)選擇的相應(yīng)類別），歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
（二）本基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（三）若投資者的認(rèn)購申請被全部或部分確認(rèn)為無效，無效申請部分對應(yīng)的認(rèn)購款項(xiàng)將退還給投資者。
（四）本基金發(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在本基金基金合同生效后，到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢實(shí)際認(rèn)購份額。
四、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
五、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路120號3層302室
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
電話：010-68105888
傳真：010-68105932
聯(lián)系人：吉瑞
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]83號
注冊資本：252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：4006195555
聯(lián)系人：張姍
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號院5號樓1401-1405
法定代表人：楊愛斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
聯(lián)系人：張妍
傳真：010-81922890
2、本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：韓歡
傳真：010-81922891
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真電話：010-85188298
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：賀耀、劉林廠
聯(lián)系人：劉林廠
鵬揚(yáng)基金管理有限公司
二〇二六年二月十一日
鵬揚(yáng)多元均衡三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金份額發(fā)售公告.pdf