新華錦利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
新華錦利債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
二〇二六年二月
重要提示
1、新華錦利債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)2025年12月3日證監(jiān)許可【2025】2669號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推
薦或保證。
2、本基金為債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為新華基金管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，
基金托管人為中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司，注冊(cè)登記人為新華基金管理股份
有限公司。
4、本基金2026年3月4日-2026年3月25日通過(guò)基金管理人指定的銷售
機(jī)構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)
公告。
5、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券
投資基金的其他投資人。募集期自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)
售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品以及基金管理人以自有資金投
資的情況除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定
請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告?；鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)某類或某只資產(chǎn)管理產(chǎn)
品持有本基金的金額或份額數(shù)量進(jìn)行限制并有權(quán)拒絕其全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或
進(jìn)行比例確認(rèn)，具體以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬
戶公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。公募
資產(chǎn)管理產(chǎn)品及金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍，具體以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
6、本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)為本公司的直銷中心和其他銷售機(jī)構(gòu)。
本公司的直銷中心包括：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心和公司網(wǎng)
站（www.ncfund.com.cn）；
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告中“八（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦
理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
本基金C類基金份額暫不開(kāi)通直銷中心銷售渠道，投資者如需選擇C類基金
份額可通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。C類基金份額如開(kāi)通直銷中心銷售渠道，請(qǐng)
見(jiàn)屆時(shí)公告或基金管理人網(wǎng)站。
如在募集期間增設(shè)其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將另行公告。
8、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資
者不須另行開(kāi)立。
9、在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人
民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認(rèn)購(gòu)
的最低金額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過(guò)基金管理
人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最
低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。但按照本基金基
金份額合并計(jì)算，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金
總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行
限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)
的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)；投資人在募集期內(nèi)可以多
次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷；基金管理人可以對(duì)本基金的募
集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
10、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
11、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)上的《新
華錦利債券型證券投資基金基金合同》和《新華錦利債券型證券投資基金招募說(shuō)
明書(shū)》。投資者也可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的
相關(guān)事宜。
13、開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向銷售機(jī)構(gòu)咨詢。請(qǐng)撥打本公司的客戶
服務(wù)電話(400-819-8866)咨詢購(gòu)買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金、混合型基金，
高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：港股
市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅
限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)
可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可
能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)
境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下
允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股
票”）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股
通標(biāo)的股票，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬
戶公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品以及基金管理人以自有資金投
資的情況除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定
請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)
到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)，以及投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基
金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取“先收后返”模式，基金投資者實(shí)際收到的贖
回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的該類基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差
異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
《基金合同》生效后，若連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基
金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，本基金面臨終止清盤(pán)的風(fēng)
險(xiǎn)。根據(jù)《基金合同》約定，在《基金合同》生效后，若連續(xù)30、40、45個(gè)工作
日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，
基金管理人將發(fā)布提示性公告。
具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)投資者保證基金一定盈利，也不向投資
者保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資
者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自
行負(fù)責(zé)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：新華錦利債券型證券投資基金
（二）基金代碼：A類：026307；C類：026308
（三）基金類型：債券型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（七）基金份額的分類：
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)A
類基金份額時(shí)不收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，
對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投
資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；
對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一
年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，
隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝該計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)
售在外的該類別基金份額總數(shù)。投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。
（八）發(fā)售對(duì)象：本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投
資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬
戶公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。公募
資產(chǎn)管理產(chǎn)品及金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍，具體以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品以及基金管理人以自有資金投
資的情況除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定
請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
（九）發(fā)售方式
本基金通過(guò)新華基金管理股份有限公司直銷系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。
（十）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金募集期為2026年3月4日-2026年3月25日?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)
認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。基
金募集期屆滿,未達(dá)到基金合同的生效條件,或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基
金合同無(wú)法生效,則基金募集失敗。
如基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)
和費(fèi)用,在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金的發(fā)行對(duì)象為：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買
證券投資基金的其他投資人。
基金管理人有權(quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，具體發(fā)售對(duì)象見(jiàn)基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）認(rèn)購(gòu)方式及原則
本基金通過(guò)基金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)向投資者公開(kāi)發(fā)售。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，
需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，
但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣
1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的最
低金額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過(guò)基金管理人基
金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)
購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。但按照本基金基
金份額合并計(jì)算，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金
總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行
限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)
的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)；投資人在募集期內(nèi)可以多
次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷；基金管理人可以對(duì)本基金的募
集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不
列入基金財(cái)產(chǎn)。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所
示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分
檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募
集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。（四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金A類基金份額計(jì)算公式如下：
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定其認(rèn)
購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(10,000＋3)/1.00=10,003.00份
即：投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定其認(rèn)購(gòu)
資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則得到10,003.00份A類基金份額。
（2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且
該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，則
其可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,970.09=29.91元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,970.09+3）/1.00＝9,973.09份
即：投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且該
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，則其可得到9,973.09份
A類基金份額。
2、本基金C類基金份額計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定其認(rèn)購(gòu)資金在募集
期間產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(10,000＋3)/1.00=10,003.00份
即：投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定其認(rèn)購(gòu)資金在募集
期間產(chǎn)生的利息為3元，則得到10,003.00份C類基金份額。
（五）募集資金利息的處理
1、基金募集期間募集的資金存入基金募集賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。基金募集期滿，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成驗(yàn)資手續(xù)出具相關(guān)驗(yàn)資報(bào)
告后，募集資金劃入指定的基金托管賬戶。
2、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（六）認(rèn)購(gòu)限制
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人
民幣1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認(rèn)購(gòu)
的最低金額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元；通過(guò)基金管理
人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最
低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資
產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品以及基金管理人以自有資金
投資的情況除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)
定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人有權(quán)對(duì)某類或某只資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有本基金的金額或份額數(shù)量
進(jìn)行限制并有權(quán)拒絕其全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或進(jìn)行比例確認(rèn)，具體以基金管理人
認(rèn)定為準(zhǔn)。
4、基金管理人對(duì)募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。但按照本基
金基金份額合并計(jì)算，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)
基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前
述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)
購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤
銷。
6、基金管理人可以對(duì)本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方
法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
三、個(gè)人投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷中心辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開(kāi)戶
個(gè)人投資者通過(guò)直銷柜臺(tái)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，可采取臨柜及遠(yuǎn)程辦理兩種方式，
遠(yuǎn)程辦理包括傳真及郵件，臨柜辦理時(shí)，應(yīng)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦
法》的要求進(jìn)行雙錄，并提供下列資料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（需清晰顯示證件號(hào)碼及證件有效期）；
（2）指定的客戶本人銀行賬戶的銀行存折或銀行卡原件（柜臺(tái)辦理）或復(fù)
印件（傳真辦理）（投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行
賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致）；
（3）填妥、本人簽章的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（4）填妥、本人簽章的《開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)（個(gè)人版）》；
（5）填妥、本人簽章的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
（6）填妥、本人簽章的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（個(gè)人版）》。
注：上述（2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開(kāi)戶的客戶需
指定一銀行活期賬戶作為客戶贖回、分紅以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金退款等資金結(jié)
算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投
資者姓名嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行借記卡或指定銀行出具的開(kāi)戶證明。
3、繳款
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過(guò)匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公
司在以下銀行開(kāi)立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號(hào)：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行重慶市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號(hào)：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：346010100106814413
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一
致；
（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，
包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
4、認(rèn)購(gòu)
（1）個(gè)人投資者到直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的需按《證券期貨投資者適當(dāng)性
管理辦法》要求進(jìn)行雙錄，并提供下列資料：
1）用于認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)劃出資金的銀行憑證；
2）填妥并由客戶本人簽章的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
3）個(gè)人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（2）注意事項(xiàng)
1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶
的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過(guò)五個(gè)工作日。申請(qǐng)受理日期(即
有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
i.投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30(24小時(shí)服務(wù)，含周六、周日)。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）可直接登錄本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn），根據(jù)提示使用本公司
已開(kāi)通支持網(wǎng)上交易的銀行卡進(jìn)行開(kāi)戶；
（2）開(kāi)戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購(gòu)；
（3）請(qǐng)同時(shí)參照本公司公布于本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）上網(wǎng)上交
易指南辦理相關(guān)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（4）本公司網(wǎng)上交易咨詢電話：400-819-8866。
3、注意事項(xiàng)：
個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)
賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
（三）個(gè)人投資者在銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷中心辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開(kāi)戶
機(jī)構(gòu)投資者到直銷中心辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，需提供下列資料（具體以直銷柜臺(tái)
規(guī)定為準(zhǔn)）：
（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單
位可使用有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；
（2）銀行的開(kāi)戶證明加蓋公章的復(fù)印件；
（3）加蓋公章和法定代表人簽章的《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（4）法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
（5）預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、預(yù)留印鑒章、經(jīng)辦人簽章）；
（6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（7）填妥的加蓋公章和法定代表人簽章的《開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)（機(jī)
構(gòu)版）》；
（8）加蓋公章的《機(jī)構(gòu)客戶股東、董事、高管成員登記信息表》；
（9）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》；
（10）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確
認(rèn)函》；
（11）加蓋公章的受益人身份證復(fù)印件及受益所有人類型歸屬關(guān)系相關(guān)證明；
（12）加蓋公章的公司章程及修正案；
（13）加蓋公章的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及董監(jiān)高信息表。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，
由投資者自己承擔(dān)。
3、繳款
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過(guò)匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公
司在以下銀行開(kāi)立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號(hào)：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行重慶市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號(hào)：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：346010100106814413
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一
致；
（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，
包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
4、認(rèn)購(gòu)
（1）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：
1）填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋預(yù)留印鑒及交易經(jīng)辦人簽
章；
2）若15:00前資金未到我司賬戶需提供用于認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)劃出資金的劃款指令
或憑證。
（2）注意事項(xiàng)
1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶
的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過(guò)五個(gè)工作日。申請(qǐng)受理日期(即
有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
i.投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者在銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將于本基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)劃入投
資者指定銀行賬戶。
（二）本基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金存入基金認(rèn)購(gòu)專門(mén)賬戶，任何人不
得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間按銀行同期存款利率計(jì)算的資金利息轉(zhuǎn)換成基金
份額歸投資人所有。
（三）基金募集結(jié)束后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)
則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已
繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與本基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師
費(fèi)等費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，則由基金管理人承擔(dān)。
八、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
法定代表人：鄭國(guó)雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心：
名稱：新華基金管理股份有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
公司網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺(tái)
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：鄭國(guó)雨
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（2）金融街證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓；
北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街83號(hào)德勝國(guó)際中心B座3、4、12層
法定代表人：祝艷輝
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)站：www.cnht.com.cn
（3）天府證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號(hào)川信大廈10樓
辦公地址：四川省成都市人民南路二段十八號(hào)川信大廈10樓
法定代表人：程明
客戶服務(wù)電話：95304
網(wǎng)址：www.hxzq.cn
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
企業(yè)電話：26888888
網(wǎng)址：www.fund123-corp.cn
（5）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)7、23、25、26層
法定代表人：其實(shí)
企業(yè)電話：021-54509977
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（6）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
法定代表人：吳強(qiáng)
企業(yè)電話：88911818
網(wǎng)址：www.5ifund.cn
（7）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫(xiě)字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：王珊珊
企業(yè)電話：13811569475
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：新華基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：023-63711923
傳真：023-63710297
聯(lián)系人：陳猷憂
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-8566 5588
傳真：010-8566 5120
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
新華基金管理股份有限公司
2026年2月26日
新華錦利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf