大成基金管理有限公司大成招享匯智混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
大成招享匯智混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
2026年2月6日
目錄
重要提示2
一、本次募集基本情況5
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定7
三、認(rèn)購費用及認(rèn)購份額8
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認(rèn)購流程10
五、代銷網(wǎng)點的開戶與認(rèn)購流程13
六、清算與交割16
七、退款事項16
八、基金的驗資與備案16
九、發(fā)售費用17
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機構(gòu)17
重要提示
1．大成招享匯智混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年12月9日證監(jiān)許可【2025】2714號文予以注冊。
2．本基金是契約型開放式證券投資基金。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，注冊登記機構(gòu)為大成基金管理有限公司。
4．本基金將自2026年2月13日至2026年3月13日，通過本公司的直銷網(wǎng)點及其他代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。其中，本基金A類基金份額通過本公司的直銷網(wǎng)點和其他代銷機構(gòu)公開發(fā)售，本基金C類基金份額在認(rèn)購階段暫不開通本公司直銷網(wǎng)點的發(fā)售渠道，投資者在認(rèn)購階段如需選擇C類基金份額的，可通過其他代銷機構(gòu)進行認(rèn)購。本基金C類基金份額后續(xù)在本公司直銷網(wǎng)點上線的具體情況將另行公告。
5．本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點辦理認(rèn)購。投資者在開戶當(dāng)天即可進行認(rèn)購，但若開戶無效，認(rèn)購申請也同時無效。
7．投資者在申請開立基金賬戶時應(yīng)指定一個銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交收賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應(yīng)與投資者開立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內(nèi)，投資者需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。認(rèn)購以金額申請，單筆最低認(rèn)購金額為1元。投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
9．有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10．對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，注冊登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認(rèn)。但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實接受了投資者的認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊登記機構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認(rèn)購申請的確認(rèn)結(jié)果。
11．本公告僅對本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金詳細(xì)情況，請閱讀《大成招享匯智混合型證券投資基金招募說明書》。
12．本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）。投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請表格或相關(guān)法律文件。
13．代銷機構(gòu)代銷本基金的城市名稱、銷售網(wǎng)點、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購等具體事項，本基金份額發(fā)售公告未有說明的，請查閱該代銷機構(gòu)的公告。
14．募集期內(nèi)，本公司可能新增代銷機構(gòu)，請留意近期本公司及各代銷機構(gòu)的公告或通知，或撥打本公司及各代銷機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15．本公司已開通了網(wǎng)上開戶和認(rèn)購服務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
16．投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或代銷機構(gòu)的客服電話進行咨詢。
17．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18．風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金、但低于股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險及基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的操作或技術(shù)風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險等。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請份額超過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對港股進行投資的可能。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
本基金可參與股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品交易，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等特有風(fēng)險，從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
對于通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額收取的銷售服務(wù)費，以及通過代銷機構(gòu)認(rèn)購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或其他銷售機構(gòu)購買本基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見本基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
19．本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成招享匯智混合型證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼：
A類類基金份額：大成招享匯智混合A、026340
C類類基金份額：大成招享匯智混合C、026341
（三）基金類別：混合型基金
（四）基金運作方式：契約型、開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(八)募集規(guī)模上限
本基金設(shè)置80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）的募集規(guī)模上限?；鹉技^程中募集規(guī)模達到80億元，本基金提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），當(dāng)日募集截止時間后有效認(rèn)購申請累計金額超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝删C合各種情況對募集規(guī)模及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
本公司將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后由各銷售機構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，請投資者留意資金到賬情況。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規(guī)模上限的限制。
（九）銷售渠道與銷售地點
1．直銷機構(gòu)
大成基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、深圳投資理財中心等。
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。有關(guān)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：400-888-5558（免固話長途費）
大成基金深圳投資理財中心地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代銷機構(gòu)
本公司指定的代銷機構(gòu)見本公告“十（一）4.代銷機構(gòu)”
（十）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2026年2月13日至2026年3月13日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實際情況依照相關(guān)程序調(diào)整發(fā)售募集期。
部分銷售機構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于機構(gòu)或個人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務(wù)辦理時間可能不同，具體安排詳見各銷售機構(gòu)公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（十一）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本公司的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點同時面向個人和機構(gòu)投資者銷售本基金。
（二）認(rèn)購受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點按規(guī)定的時間受理投資者的認(rèn)購申請。
（三）認(rèn)購方式：本基金采用金額認(rèn)購方式。投資者可以通過柜面委托、網(wǎng)上委托等方式進行認(rèn)購。
（四）資金繳納：投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點指定的賬戶后，方可進行基金認(rèn)購。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
（五）認(rèn)購限額：投資者單筆最低認(rèn)購金額為1.00元，可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額或金額不設(shè)上限。
如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（六）份額確認(rèn)：對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，注冊登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認(rèn)。但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實接受了投資者的認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊登記機構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認(rèn)購申請的確認(rèn)結(jié)果。
三、認(rèn)購費用及認(rèn)購份額
（一）基金收費模式的分類與基金份額的分類
本基金目前開通前端收費模式，將來根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，可能增加新的收費模式。增加新的收費模式，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，履行適當(dāng)?shù)某绦?，并及時公告。新的收費模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請見有關(guān)公告、通知。
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人認(rèn)購/申購時收取前端認(rèn)購/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購A類基金份額的不收取認(rèn)購、申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，但不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費；通過代銷機構(gòu)認(rèn)購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（二）認(rèn)購費率
投資者在認(rèn)購A類基金份額時需交納認(rèn)購費，費率按認(rèn)購金額遞減，但通過管理人直銷渠道認(rèn)購的不收取認(rèn)購費。募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費率按每筆認(rèn)購申請單獨計算。C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
投資者通過代銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的，具體認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費率
M＜500萬元 0.50%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金代銷機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認(rèn)購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（三）基金認(rèn)購費用和認(rèn)購份額的計算
1、當(dāng)投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
（1）適用于比例費率：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費用：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人通過代銷機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費率為0.50%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購金額=10,000元
凈認(rèn)購金額＝10,000.00/（1＋0.50%）＝9,950.25元
認(rèn)購費用＝10,000.00-9,950.25=49.75元
認(rèn)購份額＝(9,950.25+5.50)/1.00=9,955.75份
即：該投資人通過代銷機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,955.75份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000.00+5.50)/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.50份C類基金份額。
3、基金份額、余額的處理
認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、直銷網(wǎng)點的開戶與認(rèn)購流程
（一）注意事項
1．投資者應(yīng)按《大成招享匯智混合型證券投資基金招募說明書》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項。
2．投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動付款方式進行認(rèn)購繳款。
3．首次在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開立，但辦理業(yè)務(wù)時需提供基金賬戶號和身份證件。
4．業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)）。
5．請有意在直銷網(wǎng)點認(rèn)購基金的個人和機構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點索取開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料。有意在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購基金的個人投資者請依照網(wǎng)上交易規(guī)則自助完成交易，不詳之處請致電本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-5558）。
6．直銷網(wǎng)點與代理銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1．開戶
（1）投資者可以到直銷網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（2）選擇在直銷網(wǎng)點認(rèn)購的投資者應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網(wǎng)點交給投資者，以便其進行認(rèn)購。
（3）個人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，同時提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件；
2）預(yù)留印鑒（簽名或私章）；
3）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
①代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件；
②授權(quán)委托書（授受雙方親臨投資理財中心簽立或經(jīng)過公證）；
③注冊登記機構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。
（4）機構(gòu)投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽名并提供以下材料：
1）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書等法人有效身份證明文件正、副本原件（或經(jīng)發(fā)證機關(guān)蓋章確認(rèn)與原件相一致的復(fù)印件）及復(fù)印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內(nèi)法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）；
8）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（QFII提供）；
9）經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件；
10）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險或理財產(chǎn)品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的托管專用賬戶）；
11）理財產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對該理財產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立公告；
12）依法成立的理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶，應(yīng)提供證明開戶辦理機構(gòu)具有代表理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財產(chǎn)品說明書等）之首、末頁及相關(guān)條款復(fù)印件；
13）資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人（托管銀行）和資產(chǎn)受托人（資產(chǎn)管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書原件；
14）注冊登記機構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料；
15）在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。
（5）選擇在本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購基金的個人投資者無需提供任何紙質(zhì)材料，但需保證所填寫的電子文檔資料的真實性、準(zhǔn)確性及完整性。
（6）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）起第2個工作日到直銷網(wǎng)點進行確認(rèn)查詢。
2．繳款
（1）投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)事先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
（2）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶名 開戶行 賬號 開戶地
大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 中國建設(shè)銀行深圳市分行營業(yè)部 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸支行 8110301413400007388 深圳
大成基金管理有限公司 中國工商銀行深圳上步支行 4000020129200457739 深圳
（3）投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷網(wǎng)點開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。
2）投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在直銷網(wǎng)點的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由投資者承擔(dān)。
3．認(rèn)購匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認(rèn)購手續(xù)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）投資者或代理人身份證明文件原件；
（3）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網(wǎng)點資金專戶后，才能進行認(rèn)購。
五、代銷網(wǎng)點的開戶與認(rèn)購流程
（一）在代銷銀行辦理開戶與認(rèn)購的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
各代銷銀行營業(yè)日的受理時間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2．個人投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應(yīng)提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（2）提出認(rèn)購申請：
個人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購申請表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（3）注意事項：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當(dāng)場辦理，但建議有意認(rèn)購的投資者提前辦理；
2）個人投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
3．機構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
機構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4）機構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
（2）提出認(rèn)購申請：
機構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購申請表。
（3）注意事項：
1）同一機構(gòu)投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶；
2）機構(gòu)投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
（二）在代銷證券公司辦理開戶與認(rèn)購的流程
以下開戶和認(rèn)購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。
2．個人投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
（3）如果已有資金賬戶，到營業(yè)網(wǎng)點提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
（4）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。
3．機構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）機構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
2）經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；
4）法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
（3）如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請表；
2）有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件需同時提供復(fù)印件（加蓋公章）；
3）機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
4）開戶授權(quán)委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。
4．注意事項
（1）個人投資者需本人到代銷機構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)，機構(gòu)投資者
需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
（2）若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金募集期間，投資者的認(rèn)購資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認(rèn)購專戶中。在基金募集結(jié)束前，任何人不得動用。投資者的認(rèn)購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
七、退款事項
（一）基金募集結(jié)束后，以下情況將被視為無效認(rèn)購：
1．投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)；
3．投資者劃來的認(rèn)購資金小于其認(rèn)購申請金額；
4．投資者認(rèn)購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5．本公司確認(rèn)的其他無效資金。
（二）投資者的無效認(rèn)購資金，將于本基金合同生效之日起2個工作日內(nèi)劃往投資者指定的銀行賬戶，該退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）募集失敗的處理
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：
1．以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費和律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。若基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機構(gòu)
（一）基金有關(guān)當(dāng)事人及銷售機構(gòu)
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
3．直銷機構(gòu)：
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長途固話費）
大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：林恩麗
大成基金管理有限公司
2026年2月6日
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