國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金(QDII)基金份額發(fā)售公告
國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：渣打銀行（中國(guó)）有限公司
2026年2月
重要提示
1.國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2736號(hào)）進(jìn)行募集。
2.本基金為契約型開(kāi)放式股票型基金。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為渣打銀行（中國(guó)）有限公司。
4.本基金將自2026年3月4日至2026年3月25日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)，將基金份額分為不同的類別。投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額，投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用；投資人在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。其中，對(duì)于投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值。
6.本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7.認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體認(rèn)購(gòu)金額由非直銷銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過(guò)本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。通過(guò)本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。
8.基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
9.投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
10.投資者欲購(gòu)買本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
11.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
12.銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)（即上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
13.本公告僅對(duì)國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gthtzg.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》。
14.本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
16.對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購(gòu)買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）引入境外托管人的風(fēng)險(xiǎn)；本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在稅收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；（2）投資境內(nèi)股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)：（4）參與境內(nèi)股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；（5）參與境內(nèi)國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；（6）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)；（7）參與境內(nèi)融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)；（8）境外基金產(chǎn)品持有風(fēng)險(xiǎn)；（9）自動(dòng)清算的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金還將面臨海外投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等其他一般風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為股票型基金，一般而言，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。
本基金投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國(guó)泰海通港股優(yōu)勢(shì)精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（A類基金份額代碼：026442；C類基金份額代碼：026443）
2.基金運(yùn)作方式和類型
契約型開(kāi)放式，股票型證券投資基金
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
5.基金投資目標(biāo)
在合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求中長(zhǎng)期資本增值，力求為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。
6.募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時(shí)間安排與基金合同生效
?。?）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
?。?）本基金自2026年3月4日至2026年3月25日公開(kāi)發(fā)售，同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
?。?）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元且承諾發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。?）自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
1.認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
（1）A類基金份額
投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額M（元）（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）
M＜1000萬(wàn)
M≥1000萬(wàn)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
0.80%
1,000元/筆
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
3.認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
?。?）對(duì)于通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份A類基金份額。
?。?）對(duì)于通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
?。ㄗⅲ簩?duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額100,000元，所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%。假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購(gòu)的A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,206.35＋50.50）/1.00＝99,256.85份
即：投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,256.85份A類基金份額。
?。?）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份C類基金份額。
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對(duì)特定投資人開(kāi)展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告?；鹫心颊f(shuō)明書(shū)規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為固定金額的，則按基金招募說(shuō)明書(shū)中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率優(yōu)惠。
4.募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5.認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通常應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
7.投資人認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1.個(gè)人投資者不得委托他人代為開(kāi)戶。
2.個(gè)人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
3.個(gè)人投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開(kāi)立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個(gè)人投資者通過(guò)本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開(kāi)立銀行活期存款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購(gòu)、贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過(guò)此賬戶進(jìn)行。
4.個(gè)人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過(guò)本公司直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開(kāi)立基金賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及附件；
?。?）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書(shū)》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書(shū)》一式兩份；
?。?）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
?。?）出示投資者本人的指定銀行儲(chǔ)蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
（2）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》。
尚未開(kāi)戶者可同時(shí)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4.投資者提示
?。?）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開(kāi)戶材料和交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)。
?。?）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
?。?）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948
(三)通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售期間全天。
2.開(kāi)立基金賬戶
個(gè)人投資者可以通過(guò)手機(jī)應(yīng)用市場(chǎng)搜索“國(guó)泰海通資管”下載APP，或點(diǎn)擊鏈接（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國(guó)泰海通資管”APP。
“國(guó)泰海通資管”APP開(kāi)立基金賬戶流程：
?。?）使用個(gè)人手機(jī)號(hào)注冊(cè)賬號(hào)；
?。?）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
?。?）補(bǔ)充投資者的個(gè)人信息；
?。?）綁定投資者本人的銀行儲(chǔ)蓄卡；
?。?）信息審核通過(guò)后，即可開(kāi)設(shè)基金賬戶。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者通過(guò)“國(guó)泰海通資管”APP辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需滿足以下條件：
?。?）已注冊(cè)并登陸“國(guó)泰海通資管”APP；
?。?）成功在“國(guó)泰海通資管”APP上開(kāi)設(shè)基金賬戶；
?。?）完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并滿足產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配要求；
?。?）提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
4.投資者提示
（1）請(qǐng)個(gè)人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場(chǎng)下載“國(guó)泰海通資管”APP；
（2）如在“國(guó)泰海通資管”APP開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)遇到問(wèn)題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(五)繳款方式
1.通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)通過(guò)實(shí)時(shí)支付的方式繳款。
2.通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開(kāi)立的直銷專戶。
a.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：216200100102989440
大額行號(hào)：309290000107
b.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
賬號(hào)：1001202929026073602
大額行號(hào)：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請(qǐng)見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）投資者在銀行填寫(xiě)劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫(xiě)明用途。
3．通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4．以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
?。?）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?。?）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
?。?）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
?。?）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1.機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
2.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，還可以選擇到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
4.在本公司直銷中心開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均通過(guò)此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開(kāi)立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過(guò)本公司直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開(kāi)立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)版）及附件；
?。?）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》一份；
（3）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書(shū)》一式兩份；
（4）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書(shū)》一式兩份；
?。?）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本皆可，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶可以僅提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；基金會(huì)：法人基金會(huì)登記證書(shū)復(fù)印件加蓋公章各一份；社會(huì)團(tuán)體：社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
?。?）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》。
尚未辦理開(kāi)戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)一起辦理。
4.投資者提示
請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開(kāi)戶材料和交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)。
5.直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948
(三)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1.通過(guò)本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開(kāi)立的直銷專戶。
a.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：216200100102989440
大額行號(hào)：309290000107
b.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
賬號(hào)：1001202929026073602
大額行號(hào)：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請(qǐng)見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫(xiě)劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫(xiě)明用途。
2.通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
?。?）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?。?）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
?。?）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
?。?）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
五、過(guò)戶登記與退款
1.本基金登記機(jī)構(gòu)（上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過(guò)戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無(wú)效的認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無(wú)效的認(rèn)購(gòu)資金，將于驗(yàn)資完成日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)資金（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
2.若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時(shí)間：2010年8月27日
客戶服務(wù)電話：021-38676999
聯(lián)系人：郭鈞卓
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：渣打銀行（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大廈16層（實(shí)際樓層15層）、17層（實(shí)際樓層16層）、18層1、3、4室（實(shí)際樓層17層1、3、4室）、19層3、4室（實(shí)際樓層18層3、4室）、22層1、2、4室（實(shí)際樓層21層1、2、4室）、23層1、2室（實(shí)際樓層22層1、2室）、25層1、3、4室（實(shí)際樓層23層1、3、4室）、28層（實(shí)際樓層26層）。
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大廈16層（實(shí)際樓層15層）、17層（實(shí)際樓層16層）、18層1、3、4室（實(shí)際樓層17層1、3、4室）、19層3、4室（實(shí)際樓層18層3、4室）、22層1、2、4室（實(shí)際樓層21層1、2、4室）、23層1、2室（實(shí)際樓層22層1、2室）、25層1、3、4室（實(shí)際樓層23層1、3、4室）、28層（實(shí)際樓層26層）
法定代表人：魯靜
電話：8621-38963054
聯(lián)系人：胡燁
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
?。?）上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更非直銷銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
聯(lián)系人：程楊
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
注冊(cè)地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年2月27日
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