銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金基金合同
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
目錄
第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況.........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................13
第五部分基金備案.....................................................................................................................15
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................................................................16
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................26
第八部分基金份額持有人大會(huì).................................................................................................34
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................44
第十部分基金的托管.................................................................................................................47
第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................48
第十二部分基金的投資.............................................................................................................50
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................61
第十四部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................62
第十五部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................69
第十六部分基金的收益與分配.................................................................................................73
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................75
第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................76
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................84
第二十部分違約責(zé)任.................................................................................................................86
第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律.................................................................................87
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................88
第二十三部分其他事項(xiàng).............................................................................................................89
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................90
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指
引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——
指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持
有人作為本基金合同的當(dāng)事人，不以其在本基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條
件。
三、銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前
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景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十
一部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中國(guó)人民
銀行關(guān)于加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》、《金融機(jī)構(gòu)大額
交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相
關(guān)決議的通知》等反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反
任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益；承
諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢(qián)職責(zé)，不借
助本基金進(jìn)行洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)。
基金份額持有人承諾，其不屬于中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或得到我國(guó)承認(rèn)的聯(lián)合國(guó)、其
他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人，不位于被中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或得到
我國(guó)承認(rèn)的聯(lián)合國(guó)、其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國(guó)家和地區(qū)。
七、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行
相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本
基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
八、本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大
幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證
發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
九、本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，存在跟
蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，
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具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
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第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金
2、基金管理人：指銀華基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《銀華中證有色金屬交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和
補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《銀華中證有色
金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何
有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
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出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、標(biāo)的指數(shù)：中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證有色金屬指數(shù)
17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局或
其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資
者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
23、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得本基金基金份額
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
的投資人
25、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金
份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人銷(xiāo)售本基金基金份額的
行為
27、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
28、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)
29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為銀華基金管理
股份有限公司或接受銀華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
32、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
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39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
40、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》或業(yè)務(wù)規(guī)則：指《銀華基金管理股份有限公司基金注冊(cè)登
記業(yè)務(wù)規(guī)則》及其不時(shí)做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資
基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
43、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條
件以及基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為
44、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條
件以及基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的條件以及基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)要求將本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行
為
46、基金轉(zhuǎn)換：指在基金合同生效后，基金份額持有人按照本基金合同和基
金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、已開(kāi)通基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的某一基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的且
已開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其他基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式或其他定期定額投資條件，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按規(guī)定在投資
人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入
扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款
本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額類(lèi)別：本基金將基金份額分為A類(lèi)和C類(lèi)不同的類(lèi)別。在投資
人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類(lèi)
基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用）。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額
（其中，投資人通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資人持續(xù)持
有期限超過(guò)一年（即365天，下同）的C類(lèi)基金份額，不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)）
56、基金份額凈值：指計(jì)算日各類(lèi)基金資產(chǎn)凈值分別除以計(jì)算日該類(lèi)基金份
額總數(shù)所得價(jià)值
57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不
變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
59、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指深圳證券交易所證券投資基金交易
和申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則定義的“交易型開(kāi)放式基金”，簡(jiǎn)稱(chēng)“ETF”（Exchange Traded
Fund）
60、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)ETF”），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，本基金是聯(lián)接其所投資的目標(biāo)ETF的
ETF聯(lián)接基金
61、目標(biāo)ETF：指另一獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（簡(jiǎn)稱(chēng)“該ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且該ETF的投
資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類(lèi)似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。
本基金以銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF
62、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
63、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資人，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
64、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀
事件
66、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率，通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)
平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸
還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
67、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)
賬戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬
戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)
68、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
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第三部分基金的基本情況
一、基金名稱(chēng)
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類(lèi)別
ETF聯(lián)接基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。
五、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)
費(fèi)，本基金A類(lèi)基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)
定執(zhí)行。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類(lèi)別
本基金將基金份額分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)不同的類(lèi)別。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基
金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)
為A類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類(lèi)基金份額的不收
取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用）。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，
而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額（其中，投資人
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資人持續(xù)持有期限超過(guò)一年
的C類(lèi)基金份額，不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)）。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各
類(lèi)基金份額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值。
有關(guān)基金份額類(lèi)別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)
明書(shū)中公告。根據(jù)基金銷(xiāo)售情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對(duì)基
金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可
以增加新的基金份額類(lèi)別、變更現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
率、變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售等，基金管理人在調(diào)整實(shí)施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資人在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類(lèi)別。
九、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系和區(qū)別
1、本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指
數(shù)的成份股及備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過(guò)將絕大部分基金財(cái)
產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。
（2）在交易方式方面，投資人既可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF，也可以按照
申購(gòu)贖回清單的要求，采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式申贖目標(biāo)ETF或者按照目
標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo)ETF；而本基金的申購(gòu)與贖回則與普
通的開(kāi)放式基金類(lèi)似，通過(guò)基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法采用金額申購(gòu)、份
額贖回的方式進(jìn)行。
（3）價(jià)格揭示機(jī)制不同。目標(biāo)ETF有實(shí)時(shí)市場(chǎng)交易價(jià)格和每個(gè)交易日基金
份額凈值；本基金只揭示每個(gè)交易日基金份額凈值。
（4）申購(gòu)贖回方式不同。目標(biāo)ETF的投資人依據(jù)申購(gòu)贖回清單，按以組合
證券為主的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)贖回，申購(gòu)贖回均以份額申報(bào)或者按照
目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo)ETF；本基金的投資人依據(jù)基金份
額凈值，以金額申購(gòu)、份額贖回。
2、本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包
括：
（1）法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可
將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的
開(kāi)放式基金，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合
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約需繳納的交易保證金后，仍需保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。
（2）申購(gòu)贖回的影響。目標(biāo)ETF采取實(shí)物申贖的方式或者按照目標(biāo)ETF法
律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo)ETF，申購(gòu)贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基
金申購(gòu)贖回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
（3）投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過(guò)程中，不同的管理方式會(huì)導(dǎo)
致跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等的不同。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及
基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售或按基金管理人、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管
理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，本基金A類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基
金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金
份額持有人所有，計(jì)入基金份額持有人的基金賬戶(hù)，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
基金認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。
5、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
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銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投
資人怠于查詢(xún)而產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶(hù)的單筆認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限
制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人相關(guān)公告。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增
減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通
電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回?；鹜?
資人應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方
式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力、新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交
易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前
述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始或贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)或贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日相應(yīng)類(lèi)別
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
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三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的相應(yīng)類(lèi)別
的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先
后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人應(yīng)在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、
辦理時(shí)間、處理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否
則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請(qǐng)不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人
將通過(guò)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基
金份額持有人銀行賬戶(hù)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)除外。遇證券/期貨交易所或
交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)的劃付時(shí)間順
延至上述因素消除的下一個(gè)工作日。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫
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停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照本基金合同有關(guān)條款
處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)
到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
立或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)，并妥善行使合法權(quán)利。因投資人
怠于履行該項(xiàng)查詢(xún)等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管
人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。如因申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)而造成的損失，由投資人自行承擔(dān)。
在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并將于開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首筆申購(gòu)和每筆申購(gòu)的金額限制以及每筆贖
回的份額限制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。投資人將所申購(gòu)的基金
份額當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限或累計(jì)持有的
基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購(gòu)金額限制、單日凈
申購(gòu)比例上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明
書(shū)或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資人申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
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基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖
回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)基金份額，兩類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代
碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到
小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)?；鹕曩?gòu)、贖回開(kāi)放日（T日）的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并
按基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算和余額的處
理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。通過(guò)基金管理人申購(gòu)本基金基金份額的，不收取申
購(gòu)費(fèi)。通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金基金份額的，本基金A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)
收取申購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份
額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日相應(yīng)類(lèi)別的基金份額凈值，有效份額單位為份。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算和處理方式詳見(jiàn)招
募說(shuō)明書(shū)，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料
概要中列示。
4、通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，本基金A類(lèi)基金份額的
申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推
廣、銷(xiāo)售等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回本基金各類(lèi)基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份
額持有人贖回相應(yīng)類(lèi)別基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類(lèi)/C類(lèi)基金份額的申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基
金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。在對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份
額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針
對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管
部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷(xiāo)售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的
活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
3、證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管
理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無(wú)法辦理基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)或者無(wú)法進(jìn)行證
券交易時(shí)。
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或證券市
場(chǎng)價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)
有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因技
術(shù)故障或其他異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系
統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
7、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限額、
單日申購(gòu)金額限制、單日凈申購(gòu)比例上限，或超過(guò)單個(gè)投資者累計(jì)持有、單日或
單筆申購(gòu)金額上限的。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
8、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值、暫停公告基金份額凈值，導(dǎo)致基金管理人
無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
9、所投資的目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌。
10、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)
將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的
辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的
資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不
確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)
或暫停接受贖回申請(qǐng)的措施。
3、證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管
理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無(wú)法辦理基金的贖回業(yè)務(wù)或者無(wú)法進(jìn)行證
券交易時(shí)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有
基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值、暫停公告基金份額凈值，導(dǎo)致基金管理人
無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
7、所投資的目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，或延緩支
付贖回對(duì)價(jià)時(shí)。
8、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足
額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的
比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。如暫停本基金基金份額的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在
規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日相應(yīng)類(lèi)別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)
推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能
贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。當(dāng)
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及
相關(guān)公告。
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（3）在本基金出現(xiàn)巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額的20%（不含20%）時(shí)，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人
的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行
的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日
提出的贖回申請(qǐng)中超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%（不含20%）的部分，基金管
理人可以延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，單個(gè)基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)
贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放
日相應(yīng)類(lèi)別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如該單個(gè)基金份額持
有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，該單個(gè)基金份額持有人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回
時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)公告。
對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日提出的贖回申請(qǐng)中未超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份
額20%（含20%）的部分，基金管理人可以采取全額贖回或部分延期贖回的方式，
與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理，并且對(duì)于該基金份額持有人和其他
基金份額持有人的贖回申請(qǐng)采取相同的處理方式。對(duì)于前述未能贖回部分，基金
份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日相應(yīng)類(lèi)別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷(xiāo)。如該單個(gè)基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，該單個(gè)基
金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最
低份額的限制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照
相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的
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有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告說(shuō)明有關(guān)處理方法。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近
1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停申購(gòu)或贖回公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新
開(kāi)放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金
的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人，或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非
交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)
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戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來(lái)
決定是否凍結(jié)。如無(wú)法律法規(guī)明確規(guī)定或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的明確指示，被凍結(jié)的基
金份額產(chǎn)生的權(quán)益（權(quán)益為現(xiàn)金紅利部分，自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額）先行
一并凍結(jié)。被凍結(jié)基金份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
十七、基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公
告。
十九、在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行相
關(guān)程序后，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者辦理基
金份額質(zhì)押等相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)須提前公告。
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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：銀華基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
法定代表人：王珠林
設(shè)立日期：2001年5月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2001］7號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳億貳仟貳佰貳拾萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-58163000
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、作為
結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有
人洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
（19）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
各類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等
外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
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（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
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括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，
但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提
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供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)，
保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
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基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金基金份額?；鸱蓊~持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金同一類(lèi)別每份基金份額
具有同等的合法權(quán)益。本基金A類(lèi)基金份額與C類(lèi)基金份額由于基金份額凈值的
不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有
所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)，對(duì)
目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新
和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)，配合基金管理人、基金托管人
履行反洗錢(qián)職責(zé)；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況涉及基本信息更新的，將在招募說(shuō)明書(shū)中
更新，基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況以招募說(shuō)明書(shū)（更新）中披露的信息為準(zhǔn)。
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第八部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有
的本基金基金份額直接出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并
參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決
權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，
本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金基
金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額
擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金
份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基
金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開(kāi)本基金的
基金份額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人
提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
一、召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基
金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率，調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，或變更收費(fèi)方式、調(diào)整
基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地
點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式（包括書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式）進(jìn)行表決，基金份額持有
人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知載明的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送
達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他
人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額
持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議
召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在不違反法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，
召集人接受的具體授權(quán)方式在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)（但本基金合同另有約定的除外）。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知
發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；
對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將
基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋
和說(shuō)明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主
持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
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7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
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時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)
費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)；
8、基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)
費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新任基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
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管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接收
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造
成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍
有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立托
管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代
理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易
過(guò)戶(hù)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資人基金賬戶(hù)；
3、保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并
依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得
少于20年；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
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投資人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)、提供其他
必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督（基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)
的）；
7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證，
下同）為主要投資對(duì)象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部
分非成份股（包括主板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債
券）、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、中期票據(jù)、可交換債券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、銀行存款（包
括銀行定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)
存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更相關(guān)投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
三、投資策略
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊
密跟蹤。本基金力爭(zhēng)將本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度
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的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以?xún)?nèi)。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措
施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，其中投資于目
標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、
股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可
少量投資于部分非成份股（包括主板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票、存托憑證
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可
轉(zhuǎn)換公司債券）、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可交換債券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購(gòu)、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，也可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參
與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，其目的是為了使本基金在應(yīng)對(duì)申購(gòu)贖回的前提下，
更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
本基金將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整基金資產(chǎn)在各類(lèi)資產(chǎn)上的配置比例，
以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
（二）目標(biāo)ETF投資策略
1、投資組合的投資方式
本基金在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申贖
的方式或證券二級(jí)市場(chǎng)交易的方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的買(mǎi)賣(mài)。
2、投資組合的調(diào)整
本基金將根據(jù)開(kāi)放日申購(gòu)和贖回情況，決定投資目標(biāo)ETF的時(shí)間和方式。
（1）當(dāng)凈申購(gòu)時(shí)，本基金將根據(jù)凈申購(gòu)規(guī)模及倉(cāng)位情況，決定股票組合的
構(gòu)建、目標(biāo)ETF的申購(gòu)或買(mǎi)入等；
（2）當(dāng)凈贖回時(shí)，本基金將根據(jù)凈贖回規(guī)模及倉(cāng)位情況，決定目標(biāo)ETF的
贖回或賣(mài)出等。
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（三）股票投資策略
1、股票組合構(gòu)建原則
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報(bào)告和基金組合的構(gòu)建情況，采用被動(dòng)式指數(shù)化投
資的方法構(gòu)建股票組合。
2、股票組合構(gòu)建方法
本基金將以追求跟蹤誤差最小化進(jìn)行標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的投資。
本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資的方法，根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的構(gòu)成及權(quán)重構(gòu)建股
票投資組合。如有因受成份股停牌、成份股流動(dòng)性不足或其它一些影響指數(shù)復(fù)制
的市場(chǎng)因素的限制，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)股票組合
管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
在本基金運(yùn)作過(guò)程中，如本基金標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市
風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未做出調(diào)整的，基金管理人按照基金份額持有人利益優(yōu)
先的原則，在履行內(nèi)部決策程序后，通過(guò)成份股替代等方式對(duì)相關(guān)指數(shù)成份股進(jìn)
行調(diào)整。
3、股票組合的調(diào)整
（1）定期調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票組合將根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)
行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。
（2）不定期調(diào)整
基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)，基金組合跟蹤偏離度情況，結(jié)合成份股基本
面情況、流動(dòng)性狀況、基金申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的
結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
（四）債券投資策略
本基金將通過(guò)自上而下的宏觀分析，結(jié)合對(duì)金融貨幣政策和利率趨勢(shì)的判斷
確定債券投資組合的債券類(lèi)別配置，并根據(jù)對(duì)個(gè)券相對(duì)價(jià)值的比較，進(jìn)行個(gè)券選
擇和配置。債券投資的主要目的是保證基金資產(chǎn)的流動(dòng)性，有效利用基金資產(chǎn)。
（五）可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）及可交換債券的投
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
資策略
可轉(zhuǎn)換公司債券等投資品種通過(guò)賦予債券投資者某種期權(quán)的形式，兼具債券
屬性與權(quán)益屬性，風(fēng)險(xiǎn)收益特征更加獨(dú)特，相應(yīng)的投資策略靈活多樣。本基金將
充分利用該類(lèi)投資品種的特性，研究挖掘其投資價(jià)值，債券價(jià)值方面綜合考慮票
面利率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)特征及公司治理等因素；權(quán)
益價(jià)值方面通過(guò)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券所對(duì)應(yīng)個(gè)股的價(jià)值分析，包括估值水平、盈利
能力及預(yù)期等。此外，還需結(jié)合對(duì)含權(quán)條款的研究，以衍生品量化視角綜合判斷
內(nèi)含的期權(quán)價(jià)值。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自
身新發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有債
券屬性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，即選擇持有可交換債
券至到期以獲取票面價(jià)值和票面利息；而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司
的股票價(jià)值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的
投資價(jià)值、可交換債券的債券價(jià)值以及條款帶來(lái)的期權(quán)價(jià)值等綜合分析，進(jìn)行投
資決策。
（六）金融衍生品投資策略
為提高投資效率，使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，更好地實(shí)現(xiàn)
本基金的投資目標(biāo)，本基金可投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的股票期權(quán)、股指期貨、
國(guó)債期貨。
1、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降
低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
2、股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
3、國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的國(guó)債期貨合約。通過(guò)對(duì)債券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研
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究，結(jié)合國(guó)債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通
過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國(guó)債期
貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用國(guó)債期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及特殊情況
下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購(gòu)贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低
投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
（七）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及
質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)
險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本
金償還和利息收益的現(xiàn)金流過(guò)程，輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)
估其內(nèi)在價(jià)值。
（八）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎性原則的前提下，本基
金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)
情況、投資者類(lèi)型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況及出借證券流動(dòng)性情況等因素的基
礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、證券出借平均剩余期限和出借證券在基金資產(chǎn)
中的占比。
（九）未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不
改變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更
新投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資限制
（一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金持有的目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2、本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨
合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3、本基金投資于股指期貨的，需遵循以下投資比例限制：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
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股票和目標(biāo)ETF總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
4、本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：因未平倉(cāng)的期
權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期
權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額
現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面
值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
基金投資股票期權(quán)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股占比等）、
投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
5、本基金參與國(guó)債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超
過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持
有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
6、本基金參與股指期貨或國(guó)債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買(mǎi)
入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
100%，其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
7、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8、本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
9、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
10、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
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開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
11、本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
12、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其
中，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券，納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所
述流動(dòng)性受限證券的范圍；
（2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的
50%；
（3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算；
13、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
14、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益
人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
15、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
16、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
17、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述1、2、9、10、12、15項(xiàng)情形之外，因證券市場(chǎng)及期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限
制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)及期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
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發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、
目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
持有的目標(biāo)ETF的比例低于基金資產(chǎn)凈值的90%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述第12項(xiàng)的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
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法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若發(fā)生編制機(jī)構(gòu)變更、指數(shù)更名等對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響，基金管理人應(yīng)
按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序，并與基金托管人協(xié)商一致后，在規(guī)定媒介上公
告。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證有色金屬指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利
率（稅后）×5%。
本基金以中證有色金屬指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟
蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，選用以
上指數(shù)收益率作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以有效評(píng)估本基金投資組合業(yè)績(jī)，反
映本基金的風(fēng)格特點(diǎn)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基
金。本基金主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的
指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更
為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基
金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合
法權(quán)益的原則，在履行適當(dāng)程序后，選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，
基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金
管理人另行公告。
（一）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
（二）目標(biāo)ETF終止上市；
（三）目標(biāo)ETF基金合同終止；
（四）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基
金管理人相同的除外）；
（五）目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)
ETF。但目標(biāo)ETF召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，
本基金基金份額持有人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大
會(huì)進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基
金無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)即可相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)
接基金。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
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務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
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第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本
息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬
戶(hù)以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管
人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)
賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)
產(chǎn)，并由基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記
機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)
人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同
的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依
法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)
作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人
管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本
身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國(guó)
債期貨合約、債券和銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)
及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
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進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF的估值
本基金投資的目標(biāo)ETF份額以其估值日基金份額凈值估值，若估值日為非證
券交易所營(yíng)業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。
2、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤(pán)價(jià)）估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，基金管理
人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理(下同)。對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的
含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收
益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的
信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)值；
（3）交易所上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易
的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。估值日沒(méi)有
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)并
加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)值；
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（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）流通受限的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股
東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
4、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另
有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理(下同)。對(duì)于已上市或已掛
牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。對(duì)于含投資者回售權(quán)
的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮
發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行
使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按其所處的市場(chǎng)分別估值。
6、本基金持有的回購(gòu)以攤余成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提
應(yīng)收或應(yīng)付利息。
7、本基金持有的銀行存款和備付金余額以攤余成本列示，按相應(yīng)利率逐日
計(jì)提利息。
8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無(wú)結(jié)算價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)
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估值。
9、本基金投資股票期權(quán)合約，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
10、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無(wú)結(jié)算價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)
估值。
11、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部
門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)
核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因
此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予以
公布。
五、估值程序
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)
凈值分別除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
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2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投
資人或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值
計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)
賠償。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
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并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值估值出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，
應(yīng)當(dāng)提示基金管理人依法履行披露和報(bào)告義務(wù)。
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七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、基金所投資之目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類(lèi)基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)各類(lèi)基金份額凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券/期
貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、存款銀行、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)
發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化等非基金管理人與基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺漏或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因未能避免或更正的，由此造成
的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
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第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲
裁費(fèi)等費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等投資標(biāo)的交易結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和維護(hù)費(fèi)用；
10、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于對(duì)目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、
申贖費(fèi)用等）；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生合理費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金管理費(fèi)按前
一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值-前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)
凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)
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路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金托管費(fèi)按前
一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值-前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資
產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于投資者
通過(guò)基金管理人認(rèn)（申）購(gòu)的C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基
金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
（2）非基金管理人的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，逐
日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行資金支付，基金管理
人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按
時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）
或該筆份額申購(gòu)確認(rèn)日、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回確認(rèn)日、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止
情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
在基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的款項(xiàng)
可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回款（或清
算款）以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際
運(yùn)作情況和市場(chǎng)環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提或
收取方式進(jìn)行調(diào)整。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付?；?
金綜合費(fèi)用水平請(qǐng)參見(jiàn)產(chǎn)品資料概要等文件。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
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四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基
金管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額與C類(lèi)基金份額的基金費(fèi)用不同，各基金份額
類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可酌情調(diào)整以上基金收
益分配原則和支付方式，并于變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
四、收益分配方案
基金的收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)
投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定
或相關(guān)公告。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金會(huì)計(jì)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披
露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大
利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料
概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的
三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資人的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但投資于目標(biāo)ETF及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)別基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、目標(biāo)ETF變更或標(biāo)的指數(shù)變更；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
25、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)
支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他相關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)出臺(tái)新規(guī)定，則按新規(guī)定執(zhí)行。
（十二）投資國(guó)債期貨相關(guān)公告
本基金投資國(guó)債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等
定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、
持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的
影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）投資股指期貨相關(guān)公告
本基金投資股指期貨的，在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招
募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、
損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是
否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十四）投資目標(biāo)ETF的信息披露
基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及定期報(bào)告等文件中應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)章節(jié)披露目標(biāo)
ETF以下情況，并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
1、投資策略、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等。
2、交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）、
管理費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明。
3、目標(biāo)ETF發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終
止基金合同以及召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等。
4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
（十五）投資股票期權(quán)相關(guān)公告
本基金投資股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票
期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方
法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)。
（十六）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中
期報(bào)告和年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資及轉(zhuǎn)
融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)做詳細(xì)說(shuō)明。
（十七）投資流通受限證券信息披露
基金管理公司應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總
成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、不可抗力；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財(cái)
產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行
使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范
圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京
市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有
決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
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第二十二部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙
方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第二十三部分其他事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：銀華基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
法定代表人：王珠林
設(shè)立日期：2001年5月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2001］7號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳億貳仟貳佰貳拾萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-58163000
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、作為
結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有
人洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
（19）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
各類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等
外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，
但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提
供的情況除外；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)，
保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金基金份額?；鸱蓊~持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金同一類(lèi)別每份基金份額
具有同等的合法權(quán)益。本基金A類(lèi)基金份額與C類(lèi)基金份額由于基金份額凈值的
不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有
所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)，對(duì)
目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新
和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)，配合基金管理人、基金托管人
履行反洗錢(qián)職責(zé)；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況涉及基本信息更新的，將在招募說(shuō)明書(shū)
中更新，基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況以招募說(shuō)明書(shū)（更新）中披露的信息為準(zhǔn)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有
的本基金基金份額直接出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并
參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決
權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，
本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金基
金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額
擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金
份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基
金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開(kāi)本基金的
基金份額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人
提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基
金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率，調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，或變更收費(fèi)方式、調(diào)整
基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地
點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式（包括書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式）進(jìn)行表決，基金份額持有
人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知載明的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送
達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他
人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~
持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議
召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在不違反法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，
召集人接受的具體授權(quán)方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)（但本基金合同另有約定的除外）。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知
發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；
對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將
基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋
和說(shuō)明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主
持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有
人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
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（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接
對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額與C類(lèi)基金份額的基金費(fèi)用不同，各基金份額
類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可酌情調(diào)整以上基金收
益分配原則和支付方式，并于變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
（四）收益分配方案
基金的收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)
投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定
或相關(guān)公告。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲
裁費(fèi)等費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等投資標(biāo)的交易結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和維護(hù)費(fèi)用；
10、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于對(duì)目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、
申贖費(fèi)用等）；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生合理費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金管理費(fèi)按前
一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值-前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)
凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金托管費(fèi)按前
一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值-前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資
產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于投資者
通過(guò)基金管理人認(rèn)（申）購(gòu)的C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基
金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
（2）非基金管理人的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，逐
日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行資金支付，基金管理
人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按
時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）
或該筆份額申購(gòu)確認(rèn)日、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回確認(rèn)日、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止
情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
在基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的款項(xiàng)
可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回款（或清
算款）以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際
運(yùn)作情況和市場(chǎng)環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提或
收取方式進(jìn)行調(diào)整。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
基金綜合費(fèi)用水平請(qǐng)參見(jiàn)產(chǎn)品資料概要等文件。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基
金管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證，
下同）為主要投資對(duì)象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部
分非成份股（包括主板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債
券）、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、中期票據(jù)、可交換債券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、銀行存款（包
括銀行定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)
存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更相關(guān)投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有的目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國(guó)債期
貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
等；
（3）本基金投資于股指期貨的，需遵循以下投資比例限制：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票和目標(biāo)ETF總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：因未平倉(cāng)的
期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)
期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全
額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約
面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)
算；基金投資股票期權(quán)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股占比等）、
投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
（5）本基金參與國(guó)債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超
過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持
有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（6）本基金參與股指期貨或國(guó)債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的
買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的100%，其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
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的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，
出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券，納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流
動(dòng)性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的
50%；
3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（14）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（15）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（9）、（10）、（12）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券
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市場(chǎng)及期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、
標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市
場(chǎng)及期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)
的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金
管理人之外的因素致使基金持有的目標(biāo)ETF的比例低于基金資產(chǎn)凈值的90%的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述第（12）項(xiàng)的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
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控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)
凈值分別除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
3、基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在本基金開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
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1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財(cái)
產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
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（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京
市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有
決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同.pdf