國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
2026年2月
重要提示
1.國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2894號(hào)）進(jìn)行募集。
2.本基金為契約型開放式債券型基金。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
4.本基金將自2026年2月24日至2026年3月13日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過法定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6.本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7.認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體認(rèn)購(gòu)金額由非直銷銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1元。
8.基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
9.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。
10.本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
11.投資者欲購(gòu)買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
12.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
13.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)（即上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
14.本公告僅對(duì)國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gthtzg.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
16.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
17.對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購(gòu)買事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
19.風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）本基金為債券型基金，對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因此，本基金可能因投資債券類資產(chǎn)而面臨較高的市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)本基金持有一定比例的股票，故也需承擔(dān)股票市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)；（2）投資于國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資國(guó)債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期；（3）投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)；（4）投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)；（6）投資于其他公開募集證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)；（7）投資于信用衍生品的風(fēng)險(xiǎn)；（8）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金還將面臨證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等其他一般風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金（A類基金份額代碼：026590；C類基金份額代碼：026591）
2.基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式，債券型基金
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
5.基金投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
6.募集對(duì)象
本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金自2026年2月24日至2026年3月13日公開發(fā)售，同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
1.認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下:
單筆認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）M 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜1000萬(wàn)元 0.30%
M≥1000萬(wàn)元 1,000元/筆
投資者通過基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
3.認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）對(duì)于從直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
（2）對(duì)于從非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
（3）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者從直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，且該認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000+50)/1.00=100,050.50份
即投資者選擇從直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元本金認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.50份A類基金份額。
例：某投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額100,000元，所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%。假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝(99,700.90＋50.50)/1.00＝99,751.40份
即：投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,751.40份A類基金份額。
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4.募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5.認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
7.投資人認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1.個(gè)人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個(gè)人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
3.個(gè)人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個(gè)人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購(gòu)、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
4.個(gè)人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲(chǔ)蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
（2）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》。
尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948。
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個(gè)人投資者可以通過手機(jī)應(yīng)用市場(chǎng)搜索“國(guó)泰海通資管”下載APP，或點(diǎn)擊鏈接（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國(guó)泰海通資管”APP。
“國(guó)泰海通資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個(gè)人手機(jī)號(hào)注冊(cè)賬號(hào)；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補(bǔ)充投資者的個(gè)人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲(chǔ)蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者通過“國(guó)泰海通資管”APP辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需滿足以下條件：
（1）已注冊(cè)并登陸“國(guó)泰海通資管”APP；
（2）成功在“國(guó)泰海通資管”APP上開設(shè)基金賬戶；
（3）完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并滿足產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配要求；
（4）提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
4.投資者提示
（1）請(qǐng)個(gè)人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場(chǎng)下載“國(guó)泰海通資管”APP；
（2）如在“國(guó)泰海通資管”APP開戶及認(rèn)購(gòu)遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：216200100102989440
大額行號(hào)：309290000107
b.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
賬號(hào)：1001202929026073602
大額行號(hào)：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請(qǐng)見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無效的，上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫明用途。
3．通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4．以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
(一)注意事項(xiàng)
1.機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
2.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，還可以選擇到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
4.在本公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)版）及附件；
（2）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；
（3）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本皆可，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶可以僅提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；基金會(huì)：法人基金會(huì)登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會(huì)團(tuán)體：社會(huì)團(tuán)體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
（1）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購(gòu)一起辦理。
4.投資者提示
請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書。
5.直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948。
(三)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：216200100102989440
大額行號(hào)：309290000107
b.戶名：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
賬號(hào)：1001202929026073602
大額行號(hào)：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請(qǐng)見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無效的，上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫明用途。
2.通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機(jī)構(gòu)（上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購(gòu)資金，將于驗(yàn)資完成日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)資金（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
2.若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時(shí)間：2010年8月27日
客戶服務(wù)電話：021-38676999
聯(lián)系人：郭鈞卓
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
電話：(021)60637103
聯(lián)系人：王小飛
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
（1）上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更非直銷銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
注冊(cè)地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國(guó)泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年2月13日
國(guó)泰海通穩(wěn)健匯利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf