富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金托管協(xié)議
富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................2
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................25
九、基金收益分配.....................................................................................................................27
十、基金信息披露.....................................................................................................................28
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................33
十五、禁止行為........................................................................................................................34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................35
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................36
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................................37
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................38
二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................39
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................40
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.........................................................................................41
鑒于富國(guó)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行富國(guó)價(jià)值策略混合
型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國(guó)基金管理有限公司擬擔(dān)任富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金的基金管理人，招
商銀行股份有限公司擬擔(dān)任富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)
系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基
金合同為準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的
規(guī)定執(zhí)行。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱(chēng)“資產(chǎn)管理人”）
名稱(chēng)：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
郵政編碼：200122
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立時(shí)間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【1999】11號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷(xiāo)售、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理。
（二）基金托管人（也可稱(chēng)“資產(chǎn)托管人”）
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：“招商銀行”)
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管
理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主
板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證、
債券（包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、
次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融
資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通
知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、信用衍生品、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類(lèi)品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，
投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票及存托憑證資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%（其中，投資于港股
通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
（2）本基金每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)
計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%；本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包
括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)
的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有的股票
總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成
交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)
所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘
以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金不得持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不持有合約類(lèi)信用衍生品；
（15）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；
投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品的名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前述（15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市
場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基
金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以
對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基
金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資格
的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%；投資于不
具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得
超過(guò)5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當(dāng)程序
后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位
職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定期
存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，
切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因控制不力而造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行
未能及時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取
或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基
金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核對(duì)、
到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書(shū)》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》
和《存款協(xié)議書(shū)》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書(shū)》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中明確存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書(shū)或其他有效憑證在郵寄過(guò)程中遺失后，存款余
額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門(mén)
交付存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余
額詢(xún)證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶(hù)，并在《存款協(xié)議書(shū)》寫(xiě)明賬戶(hù)名稱(chēng)和賬號(hào)，未劃入指定賬戶(hù)的，由
存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶(hù)、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知存款行，書(shū)面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款分
支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書(shū)面確認(rèn)書(shū)。變更通知的送達(dá)方
式同開(kāi)戶(hù)手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章書(shū)
面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書(shū)》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)
立銀行賬戶(hù)。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書(shū)等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存
款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開(kāi)具存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證（下稱(chēng)“存
款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開(kāi)具唯
一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并
與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門(mén)交付至基金托管人指定
聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳真一
份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)督
促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門(mén)交付至基金托管人，原存款
憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的定期存款，基金托管人于
每季度向存款銀行發(fā)起查詢(xún)查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照中國(guó)人民銀行查詢(xún)查復(fù)的有關(guān)時(shí)限要求及
時(shí)回復(fù)?；鸸芾砣擞胸?zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢(xún)查復(fù)。因存款銀行未及時(shí)回復(fù)造成的資
金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢(xún)證，并在詢(xún)證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的
會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢(xún)問(wèn)。存款到期前基金管理
人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，存款銀行應(yīng)立即
通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與存款
銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶(hù)。如
果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按《存款
協(xié)議書(shū)》約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，基
金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書(shū)》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理
人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，
若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)
及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托
管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人
可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確
定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)
生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)
向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)
仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根
據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有
按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.此處的流通受限證券與上文的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義并不完全一致，包括由《上市公
司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明
確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已
發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股
票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人負(fù)責(zé)管理本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極
有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等。基金管理人
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無(wú)法審核認(rèn)
購(gòu)指令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限
證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的
有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)投資人的利益。
基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令
不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)
行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，
本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其及時(shí)通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基
金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書(shū)
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)
產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此
產(chǎn)生的賠償責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)的
資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺
詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)賠償責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開(kāi)立“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金資金賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由
參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)當(dāng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶(hù)（也可稱(chēng)為“托管賬戶(hù)”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“富國(guó)價(jià)值
策略混合型證券投資基金”（產(chǎn)品名稱(chēng)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最后注冊(cè)為準(zhǔn)），預(yù)留印鑒為基金托管人
印章。
2.基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬
戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管
理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行
間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券
托管賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開(kāi)立投資所需賬戶(hù)。完成上述賬戶(hù)開(kāi)立后，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式將期貨公司提
供的期貨保證金賬戶(hù)的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶(hù)名及密碼告知基金托管人。
資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC
所提供的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給基
金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等
有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由上述存放
機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合
同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限應(yīng)不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c基
金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管
銀行基金管理人客戶(hù)端錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行基金托管人
端根據(jù)預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。基金管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳
真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)
類(lèi)型、啟用日期等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
基金管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)出具傳真指令啟用函，注明發(fā)送傳真的傳真號(hào)、發(fā)
送指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通
知”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣
本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫(xiě)明生效時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)使
用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金
托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)
可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知的落款日期
為生效日期?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正
本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相
關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資
金劃撥類(lèi)指令（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章?；鸸?
理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類(lèi)指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶(hù)信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款
指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的
客戶(hù)服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢(xún)、資料傳遞
和信息服務(wù)等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體
事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資
指令。
基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在基金成
立日前一日，通過(guò)預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。
對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以
傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）
款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對(duì)于基金管理人通過(guò)預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
特殊情況下，基金管理人無(wú)法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過(guò)非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)急
發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過(guò)授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基金管
理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情況解決
后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權(quán)通知書(shū)
中的預(yù)留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書(shū)。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真
號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料?；鸸芾砣藢?duì)該
等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對(duì)于通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，
基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對(duì)于新股、新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的10:00前將
指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2小時(shí)將期貨出入
金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過(guò)
期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急
情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶(hù)后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由基
金管理人通知期貨公司出金后，由期貨公司依據(jù)基金管理人提供的出金指令劃往本基金托管
賬戶(hù)。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過(guò)其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢(xún)出金劃
出情況和入金到賬情況。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送
至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書(shū)和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)
行本基金的銀行間交易。對(duì)于向基金托管人出具無(wú)需銀行間成交單授權(quán)書(shū)的，基金管理人應(yīng)在
首筆銀行間交易時(shí)通過(guò)預(yù)留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令
未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)于
基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款，如出款不成
功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶(hù)有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金
托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人操
作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素
（金額、收款賬號(hào)、收款戶(hù)名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否和
預(yù)留印鑒和簽字/印章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重
大差異即視為表面一致性審查通過(guò)，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金
托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。基金托管人僅對(duì)基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一
致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整
性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供
的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)
損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人審核指令無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
6.指令的撤銷(xiāo)
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話
通知基金托管人。若撤銷(xiāo)電子指令，基金管理人應(yīng)通過(guò)相關(guān)系統(tǒng)撤銷(xiāo)，系統(tǒng)功能不支持撤銷(xiāo)的，
應(yīng)參照撤銷(xiāo)傳真指令方式撤銷(xiāo)電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并
暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷(xiāo)指令或撤銷(xiāo)后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合
同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法規(guī)規(guī)定期
限內(nèi)糾正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后
履行了對(duì)基金管理人的通知以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督
職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第（四）
項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損
失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過(guò)失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)
行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方
式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的
書(shū)面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以
電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生
效，同時(shí)原授權(quán)通知失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基
金托管人。變更通知書(shū)書(shū)面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的
傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者
不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)
間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基
金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因造成
未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失，由基金管理人承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
1.基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同
和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；?
管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算
數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有
關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，
并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基
金托管人。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)
賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過(guò)深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶(hù)權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送
方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即發(fā)
送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基金管
理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知基金托
管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件
《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管人
應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基
金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣?
向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。否
則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)，
該賬戶(hù)由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
8.贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因
基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，如系基金管理人的原因造成，
責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，但應(yīng)及時(shí)通知管理人。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅
資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定資金賬戶(hù)凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢(xún)和賬務(wù)管
理。當(dāng)存在資金賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶(hù)劃往基金
資金賬戶(hù)，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢(xún)結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基
金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金清算賬戶(hù)，
基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢(xún)結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，如基金資金賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因
基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶(hù)。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合
同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定暫停估值時(shí)除外。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因此，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人
對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；在
季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月
內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及
復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基
金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開(kāi)披露
的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)
基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基
金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清
算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信
息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露的
義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)
應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值或無(wú)法進(jìn)行信
息披露時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫
停估值的；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公
告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金管理費(fèi)
本基金管理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）按照《基金合同》的
約定計(jì)提和支付。或有管理費(fèi)的確認(rèn)及超額管理費(fèi)的計(jì)算由本基金份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，
基金托管人根據(jù)份額登記機(jī)構(gòu)結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
（三）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關(guān)法
律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或通過(guò)雙方
認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托管
的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約
責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的
規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，
另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過(guò)失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、
通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；
4、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基
金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，均應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)
為深圳市。仲裁裁決是終局的，并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)
用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方當(dāng)事人蓋章及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章、簽訂地、簽訂日
附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議
為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)一
步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶(hù)在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和
國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券登記結(jié)算管
理辦法》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算
備付金管理辦法》《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等有關(guān)規(guī)定，以及證券交易所或
其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人就參
與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜約定
如下：
第一條資產(chǎn)托管人，系經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)
核準(zhǔn)具備證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及其他與中國(guó)結(jié)算辦理
結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人，系經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等
投資管理機(jī)構(gòu)。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所或其他全國(guó)性證券交
易場(chǎng)所達(dá)成的符合多邊凈額結(jié)算要求的證券及回購(gòu)交易，采取托管人結(jié)算模式的（包括證券投
資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)作為結(jié)算參與人參與中國(guó)結(jié)算多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)
托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義務(wù)，并承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任，不得以資
產(chǎn)委托人/受托人違約為由而拒絕承擔(dān)交收責(zé)任。
第三條資產(chǎn)管理人同意遵守中國(guó)結(jié)算制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉并配合落實(shí)中國(guó)結(jié)算制定
的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。在不違反中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。
第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理
與中國(guó)結(jié)算之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間證券
和資金的二級(jí)清算交收。資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間的證券劃付，委托中國(guó)結(jié)算代
為辦理。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與
中國(guó)結(jié)算完成最終不可撤銷(xiāo)的證券和資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人管理資
產(chǎn)完成不可撤銷(xiāo)的證券和資金交收處理。
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰(shuí)過(guò)錯(cuò)誰(shuí)賠償?shù)脑瓌t。
(一)因資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
(二)因資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。
(三)由第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)持有人合
法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)最終交收責(zé)任，并負(fù)責(zé)向第三方追償，資
產(chǎn)托管人應(yīng)提供協(xié)助。
第七條資產(chǎn)托管人按照中國(guó)結(jié)算的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開(kāi)立
相關(guān)結(jié)算備付金賬戶(hù)、證券交收賬戶(hù)，以及按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬戶(hù)，
用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)在證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的
證券交易及非交易涉及的資金和證券交收業(yè)務(wù)。
第八條根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入中國(guó)
結(jié)算的最低結(jié)算備付金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類(lèi)資金的收取金額及其額度調(diào)整按照中
國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，以及資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人的其他書(shū)面協(xié)議或約定（如有）執(zhí)行，于中國(guó)
結(jié)算規(guī)定的調(diào)整日進(jìn)行調(diào)整。資產(chǎn)托管人有權(quán)根據(jù)中國(guó)結(jié)算規(guī)則選擇最低結(jié)算備付金比例計(jì)
收方式（固定備付金比例/差異化備付金比例）。資產(chǎn)托管人變更最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方
式的，應(yīng)于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，無(wú)須征得資產(chǎn)管理人書(shū)面同意。
如采用差異化備付金比例計(jì)收方式，資產(chǎn)托管人應(yīng)于每月第三個(gè)交易日前將資產(chǎn)管理人
管理資產(chǎn)適用的最低結(jié)算備付金調(diào)整比例通知資產(chǎn)管理人，無(wú)須征得資產(chǎn)管理人書(shū)面同意。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶(hù)余額低于調(diào)整后預(yù)計(jì)算的其最低結(jié)算備付金限額
的，資產(chǎn)管理人應(yīng)于最近調(diào)整日按照本協(xié)議第十四條約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足款項(xiàng)。未按第十四條約定補(bǔ)
足的，資產(chǎn)托管人有權(quán)將其視為資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案并向中國(guó)結(jié)算報(bào)送，監(jiān)管
部門(mén)另有要求的除外，并按照本協(xié)議第十八條資金交收違約相關(guān)條款進(jìn)行處置。
第九條資產(chǎn)托管人收到中國(guó)結(jié)算按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低
備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日或其他約定日期（含孳息）將屬于資產(chǎn)管理
人的部分向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)中國(guó)結(jié)算按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的
資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金
和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日交易清算結(jié)果。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)交易預(yù)清算后，對(duì)于交收日資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)可能
發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)管理人溝通或以約定方式告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人于交收
日（T+1日）根據(jù)證券交易所或中國(guó)結(jié)算數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易清算結(jié)果，完成資產(chǎn)
管理人管理資產(chǎn)資金和證券的交收。
第十二條資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝通，
但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托管人清算差錯(cuò)
的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并承擔(dān)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，確屬中國(guó)結(jié)算
清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算溝通。若因資產(chǎn)管理人在托管交易單元
上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易、指定交易單元錯(cuò)誤等原因，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正
確，造成清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)優(yōu)先完成資金交收，并由資產(chǎn)管理人承擔(dān)托管資產(chǎn)、資產(chǎn)
托管人實(shí)際損失。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)的
正常運(yùn)作，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶(hù)有足夠的資金
可按時(shí)完成T+1日的資金交收。
第十四條若因資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶(hù)T日無(wú)法滿足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)管理
人應(yīng)按照《托管協(xié)議》中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的或晚于如下時(shí)點(diǎn)的，應(yīng)按如下時(shí)點(diǎn)
分別補(bǔ)足相應(yīng)市場(chǎng)應(yīng)付金額：對(duì)于資產(chǎn)托管人采用固定比例最低備付金計(jì)收方式的，資產(chǎn)管理
人應(yīng)于T+1日11:00前補(bǔ)足金額。對(duì)于資產(chǎn)托管人采用差異化最低備付金比例計(jì)收方式的，資
產(chǎn)管理人應(yīng)最晚于T+1日8：30前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。資產(chǎn)管理
人未按約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，導(dǎo)致采用差異化最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方式的資產(chǎn)托管人
的最低結(jié)算備付金比例增加的，資產(chǎn)托管人有權(quán)依據(jù)影響大小調(diào)整相關(guān)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)
的最低結(jié)算備付金，并于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人并無(wú)需征得資產(chǎn)管理人的同意。
第十五條資產(chǎn)管理人可通過(guò)“托管+”系統(tǒng)查詢(xún)托管資產(chǎn)“可售交收鎖定”打標(biāo)情況、擔(dān)
保品提交結(jié)果、“可售交收鎖定”證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券結(jié)果等信息。資產(chǎn)托管人
可依據(jù)資產(chǎn)管理人申請(qǐng)為資產(chǎn)管理人向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)證券加設(shè)標(biāo)識(shí)信息的相關(guān)明細(xì)數(shù)據(jù)。
第十六條資產(chǎn)管理人應(yīng)充分知曉以下結(jié)算規(guī)則，并認(rèn)可由此可能對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)
產(chǎn)生的影響：
（一）根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，當(dāng)T日日終資產(chǎn)托管人作為資金凈應(yīng)付結(jié)算參與人發(fā)生
應(yīng)付資金核驗(yàn)不足額情形時(shí)，資產(chǎn)托管人可以向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券作為中國(guó)
結(jié)算加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)的證券，T+1日資產(chǎn)托管人可以向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人的
已加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，具體流程見(jiàn)本協(xié)議第十八條
第（二）款；
資產(chǎn)托管人有權(quán)在考慮資金金額、賬戶(hù)可用余額、資金核驗(yàn)情況等多方面因素后，決定向
中國(guó)結(jié)算申報(bào)優(yōu)先或免除標(biāo)識(shí)指令。
（二）資產(chǎn)管理人已知的T+1日無(wú)力補(bǔ)足超買(mǎi)資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管
理人確有需要開(kāi)展可能T＋1日日間需使用無(wú)標(biāo)識(shí)證券的業(yè)務(wù)的（如T日買(mǎi)入的證券計(jì)劃用于
T+1日開(kāi)展采用實(shí)時(shí)逐筆全額非擔(dān)保結(jié)算方式即RTGS的交易），可于T日15：00前向資產(chǎn)
托管人發(fā)送免除標(biāo)識(shí)指令，并按照免除標(biāo)識(shí)指令證券上一日收盤(pán)價(jià)的120%提交現(xiàn)金擔(dān)保至資
產(chǎn)托管人指定賬戶(hù)（該賬戶(hù)原則上為備付金賬戶(hù)），資產(chǎn)托管人應(yīng)在現(xiàn)金擔(dān)保額度范圍內(nèi)于中
國(guó)結(jié)算規(guī)定的截止時(shí)點(diǎn)前向中國(guó)結(jié)算申報(bào)免除標(biāo)識(shí)指令。若資產(chǎn)管理人申報(bào)免除標(biāo)識(shí)指令后，
T+1日該證券并未實(shí)際開(kāi)展RTGS等T＋1日日間需使用無(wú)標(biāo)識(shí)證券業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管人后續(xù)有
權(quán)拒絕向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人的免除標(biāo)識(shí)指令。資產(chǎn)托管人不向資產(chǎn)管理人承諾優(yōu)先標(biāo)
識(shí)或免除標(biāo)識(shí)指令申報(bào)結(jié)果有效。
（三）資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人對(duì)中國(guó)結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)
的相關(guān)證券賬戶(hù)所涉“可售交收鎖定”證券可能被按照市值由大到小順序選擇證券賬戶(hù)，所選
證券賬戶(hù)內(nèi)的全部“可售交收鎖定”證券將被轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，直至足以彌補(bǔ)資
產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算的交收違約金額；中國(guó)結(jié)算有權(quán)處置已加設(shè)“待處置交收鎖定”標(biāo)識(shí)的證
券并優(yōu)先受償。
第十七條資產(chǎn)管理人某管理資產(chǎn)發(fā)生證券交收違約的，資產(chǎn)托管人有權(quán)暫不交付該管理
資產(chǎn)違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款。中國(guó)結(jié)算通過(guò)沖抵、賣(mài)空扣款、延遲交付、強(qiáng)制補(bǔ)購(gòu)、臨時(shí)借
券或現(xiàn)金結(jié)算等機(jī)制進(jìn)行違約處置時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合。資產(chǎn)托管人按中國(guó)結(jié)算有關(guān)違
約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金及資金成本利息。資產(chǎn)管理人須T+1日內(nèi)補(bǔ)足違約交收
的相關(guān)證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的所產(chǎn)生的全部損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收益歸托
管資產(chǎn)所有。
第十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行資金交收義務(wù)，包括并不限于采用自有或
其他合法合規(guī)來(lái)源資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)、
資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人未及時(shí)補(bǔ)足資金的，資產(chǎn)托管人有權(quán)直
接扣劃違約資金賬戶(hù)及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶(hù)（托管戶(hù)除外）的資金，以及按照本協(xié)
議第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理人未按約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足透支
金額，構(gòu)成資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：
（一）未造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人知曉并同意，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國(guó)結(jié)算申報(bào)將資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)對(duì)應(yīng)證
券賬戶(hù)內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值（按照前一交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算或雙方認(rèn)可的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)格孰高計(jì)算）120%的凈買(mǎi)入證券或已提交至中國(guó)結(jié)算質(zhì)押品保管庫(kù)的
回購(gòu)質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托管人的證券處置賬戶(hù)，并可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，申報(bào)劃轉(zhuǎn)的證
券品種、數(shù)量可以由資產(chǎn)托管人確定。中國(guó)結(jié)算根據(jù)資產(chǎn)托管人申報(bào)的證券品種、數(shù)量辦理劃
轉(zhuǎn)。資產(chǎn)管理人亦可按上述規(guī)則向資產(chǎn)托管人指定交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人可以考慮資產(chǎn)管理
人意見(jiàn)后進(jìn)行申報(bào)。資產(chǎn)托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)合法權(quán)益受到損害的，資產(chǎn)管理
人可以向資產(chǎn)托管人主張權(quán)利，并由資產(chǎn)托管人承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。
資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具其同意中國(guó)結(jié)算協(xié)助資產(chǎn)托管人劃轉(zhuǎn)其證券賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)
證券的書(shū)面文件。資產(chǎn)管理人出具上述書(shū)面文件的，視為已取得資產(chǎn)委托人的同意。如資產(chǎn)管
理人不配合出具上述同意或確認(rèn)的書(shū)面文件的，資產(chǎn)托管人仍有權(quán)按本條的約定辦理。
資產(chǎn)管理人應(yīng)于T+2日前向托管賬戶(hù)補(bǔ)足相應(yīng)資金，包括交收違約金額和利息、違約金
（若有）及相關(guān)費(fèi)用。資產(chǎn)托管人確認(rèn)資產(chǎn)管理人按時(shí)足額補(bǔ)足全部應(yīng)付資金后，應(yīng)及時(shí)向中
國(guó)結(jié)算申請(qǐng)將交收擔(dān)保物劃回資產(chǎn)管理人證券賬戶(hù)。若資產(chǎn)管理人未能于T+2日補(bǔ)足相應(yīng)資
金，T+3日起資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對(duì)劃轉(zhuǎn)證券予以處置。如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)
托管人可依法自行對(duì)劃轉(zhuǎn)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人該等處置對(duì)資
產(chǎn)管理人托管資產(chǎn)和資產(chǎn)管理人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任。處置所得在扣除處置費(fèi)用后，應(yīng)首先用于完成交收及清償資產(chǎn)管理人的違約責(zé)任，
有剩余的，將由資產(chǎn)托管人返還資產(chǎn)管理人。如上述資金仍不足以完成交收時(shí)，資產(chǎn)托管人有
權(quán)對(duì)資產(chǎn)管理人繼續(xù)追償。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)
時(shí)未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)未經(jīng)
資產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人T+1日無(wú)法足額履行資金交收時(shí)，應(yīng)于T+1日下午14：00之前向資產(chǎn)托管人
書(shū)面申報(bào)可足額彌補(bǔ)T+1日日終資金交收違約金額的待處置證券，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)
結(jié)算完成申報(bào)。
如資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日不涉及可售交收鎖定證券的，應(yīng)按前述（一）條款指定交收擔(dān)
保物。若資產(chǎn)管理人未按時(shí)申報(bào)待處置證券和交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人有權(quán)在資產(chǎn)管理人該違
約資產(chǎn)證券范圍內(nèi)自行確定和申報(bào)待處置證券及交收擔(dān)保物，并通知資產(chǎn)管理人。若因資產(chǎn)管
理人無(wú)法提交足額的待處置證券和交收擔(dān)保物、未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)錯(cuò)誤而造成資產(chǎn)托管人對(duì)
中國(guó)結(jié)算發(fā)生資金交收違約，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)結(jié)算采取交收違約處理措施而產(chǎn)生的資產(chǎn)托管人
全部實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理人于T+2日向資產(chǎn)托管人補(bǔ)足相應(yīng)資金的，包括交收違約金額和利息、違約金
（若有）及相關(guān)費(fèi)用，資產(chǎn)托管人在中國(guó)結(jié)算規(guī)定時(shí)間前向中國(guó)結(jié)算補(bǔ)足上述資金，中國(guó)結(jié)算
將相應(yīng)證券賬戶(hù)中證券的“待處置交收鎖定”標(biāo)識(shí)解除。
T+3日起，如資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人仍未能向中國(guó)結(jié)算補(bǔ)足相應(yīng)資金的，中國(guó)結(jié)算將
處置待處置證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉并配合。中國(guó)結(jié)算處置后，資金仍有不足導(dǎo)致中
國(guó)結(jié)算向資產(chǎn)托管人追索的，資產(chǎn)托管人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人立即支付交收違約金額和利息、
違約金（若有）及相關(guān)費(fèi)用等。若資產(chǎn)管理人未支付導(dǎo)致資產(chǎn)托管人墊付的，資產(chǎn)托管人將繼
續(xù)向資產(chǎn)管理人追索，并要求資產(chǎn)管理人進(jìn)一步承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十九條資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》內(nèi)容建立健全內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)融資回購(gòu)規(guī)模、融資回購(gòu)規(guī)模增長(zhǎng)率、回購(gòu)融
資負(fù)債率、標(biāo)準(zhǔn)券使用率、低信用等級(jí)質(zhì)押券入庫(kù)占比、單一發(fā)行人質(zhì)押券入庫(kù)集中度、流動(dòng)
性情況、欠庫(kù)次數(shù)等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行檢測(cè)并控制，并建立壓力測(cè)試機(jī)制。資產(chǎn)管理人及其管理資
產(chǎn)不得直接或通過(guò)其他利益相關(guān)方，為發(fā)行人使用自己發(fā)行的信用類(lèi)債券開(kāi)展融資回購(gòu)交易
提供便利；同時(shí)應(yīng)密切關(guān)注中國(guó)結(jié)算和證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所發(fā)布的相關(guān)信
息，及時(shí)做好應(yīng)對(duì)安排，嚴(yán)格防范融資回購(gòu)交易發(fā)生欠庫(kù)和資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極配合資產(chǎn)托管人完成《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指
引》項(xiàng)下要求資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人進(jìn)行的定期綜合評(píng)估及采取的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求；
積極配合資產(chǎn)托管人履行法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)托管人的履職
要求，如因資產(chǎn)管理人未予以配合的，應(yīng)承擔(dān)由此給資產(chǎn)托管人造成的全部實(shí)際損失。雙方應(yīng)
建立日常溝通機(jī)制，資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人發(fā)送違規(guī)提示或轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算違規(guī)提示時(shí)，資產(chǎn)
管理人應(yīng)第一時(shí)間配合資產(chǎn)托管人對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行處理，并向資產(chǎn)托管人反饋違規(guī)處理報(bào)告。
第二十一條為防范資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)參與交易所質(zhì)押式回購(gòu)類(lèi)業(yè)務(wù)帶來(lái)的資金交收
風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)遵守以下約定：
（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)質(zhì)押券管理，對(duì)于可能發(fā)生欠庫(kù)的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)券
或提交現(xiàn)金擔(dān)保品。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人有可能發(fā)生欠庫(kù)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資產(chǎn)管
理人補(bǔ)券；若資產(chǎn)管理人無(wú)法進(jìn)行補(bǔ)券，需要提交現(xiàn)金擔(dān)保品的，應(yīng)當(dāng)在T+1日11點(diǎn)前，按
照資產(chǎn)托管人要求發(fā)送現(xiàn)金擔(dān)保品劃款指令。資產(chǎn)管理人有義務(wù)配合補(bǔ)券、提交現(xiàn)金擔(dān)保品并
根據(jù)通知要求反饋資產(chǎn)托管人相關(guān)信息。
（二）若資產(chǎn)管理人未按要求完成補(bǔ)券，造成欠庫(kù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)彌補(bǔ)回購(gòu)欠庫(kù)扣
款金額，并補(bǔ)充提交質(zhì)押券或壓縮融資規(guī)模，若出現(xiàn)連續(xù)欠庫(kù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司結(jié)算賬戶(hù)管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，交付
回購(gòu)欠庫(kù)扣款金額和欠庫(kù)違約金，履行資金交收義務(wù)。
第二十二條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行回購(gòu)交易資金交收義務(wù)，包括并不限于：
采用自有或其他資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。若因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約，資產(chǎn)托管
人有權(quán)對(duì)違約資金賬戶(hù)及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶(hù)（托管戶(hù)除外）實(shí)施見(jiàn)款即扣等方式，
以及按照本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理人知曉并確
認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中提交入庫(kù)的債券將作為資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶(hù)償還融資
回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購(gòu)交收違約，資產(chǎn)托管人有權(quán)依照中國(guó)結(jié)算相
關(guān)規(guī)則進(jìn)行處理。具體處理方式如下：
（一）如發(fā)生資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人認(rèn)可并同意以下事項(xiàng)：
資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)應(yīng)在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個(gè)交易日12︰
00前，支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。資產(chǎn)管理人未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違
約金的，資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人具體指定違約資產(chǎn)證券賬戶(hù)中足額可供處置的質(zhì)押券明
細(xì)（質(zhì)押券種類(lèi)、數(shù)量和處置順序）；資產(chǎn)托管人有權(quán)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、中國(guó)結(jié)算等
機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，要求資產(chǎn)管理人處置該違約資產(chǎn)。若資產(chǎn)管理人未及時(shí)處置該違約資產(chǎn)，
資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)將資產(chǎn)管理人違約資產(chǎn)證券賬戶(hù)中的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托管人
專(zhuān)用證券清償賬戶(hù)。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)未能
做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)未經(jīng)資產(chǎn)管
理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）資產(chǎn)管理人管理的違約資產(chǎn)中，可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)其相關(guān)未支
付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)托管人
有權(quán)對(duì)該資產(chǎn)證券賬戶(hù)內(nèi)的其他證券采取凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)等措施繼續(xù)追索。在凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)證券后
的兩個(gè)交易日內(nèi)，如果資產(chǎn)管理人或其管理的違約資產(chǎn)補(bǔ)足上述不足款項(xiàng)，資產(chǎn)托管人將返還
凍結(jié)或扣取的證券，否則，從第三個(gè)交易日起，資產(chǎn)托管人有權(quán)變賣(mài)凍結(jié)或扣取的證券，以抵
補(bǔ)前款所述款項(xiàng)。由此造成的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第二十三條資產(chǎn)托管人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制管理要求，有權(quán)基于資產(chǎn)管理人以下風(fēng)險(xiǎn)特
征對(duì)資產(chǎn)管理人采取差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
（一）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)融資負(fù)債率超80%（利率類(lèi)債券入庫(kù)占比超過(guò)80%的，該比
例可放寬至90%）；
（二）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)AA+級(jí)、AA級(jí)信用債入庫(kù)集中度占比超過(guò)10%；
（三）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集中度超標(biāo)，即：對(duì)于上月日
均回購(gòu)未到期規(guī)模小于2億元的，單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集中度高于50%；對(duì)于上
月日均回購(gòu)未到期規(guī)模大于2億元（含2億元）的，單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集中度高
于30%；
（四）一個(gè)自然月內(nèi)出現(xiàn)1次及以上資金交收違約；
（五）一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)2日（含2日）以上發(fā)生回購(gòu)欠庫(kù)的情形；
（六）資產(chǎn)托管人認(rèn)定的其他高風(fēng)險(xiǎn)情形。
資產(chǎn)托管人采取的風(fēng)控措施包括并不限于：
（一）要求其降低回購(gòu)規(guī)?；?qū)⒔灰姿鶄|(zhì)押式回購(gòu)調(diào)整為協(xié)議式正回購(gòu)；
（二）要求其降低某只或某些債券的入庫(kù)占比或置換交易所質(zhì)押券；
（三）對(duì)托管資產(chǎn)征收額外結(jié)算保證金、最低備付金；
（四）提請(qǐng)中國(guó)結(jié)算、證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所對(duì)托管資產(chǎn)采取相關(guān)自律監(jiān)
管措施，或者限制其融資回購(gòu)交易；
（五）按照中國(guó)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；
（六）調(diào)高資產(chǎn)管理人管理的托管資產(chǎn)的最低備付金比例；
（七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；
（八）暫停為其提供相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)證券交易服務(wù)或?qū)⒔Y(jié)算模式變更為券商結(jié)算模
式；
（九）記錄誠(chéng)信檔案，并向中國(guó)結(jié)算提交；
（十）資產(chǎn)托管人認(rèn)為必要的其他措施。
上述風(fēng)險(xiǎn)管理措施待引發(fā)該措施的特征修正后，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)或相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)（如
有），經(jīng)雙方商定后終止。
第二十四條資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)、自律機(jī)構(gòu)的要求，以及本協(xié)議
約定，在發(fā)生融資回購(gòu)交易時(shí)，發(fā)生超出法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的指標(biāo)要求的（發(fā)生日為T(mén)日），
資產(chǎn)管理人須在發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其管理的資產(chǎn)回購(gòu)未到期余額、質(zhì)押券、托管債券
及信用債等標(biāo)的及業(yè)務(wù)要素及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，直至符合上述限制。
第二十五條根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》
和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求，開(kāi)展港股
通公司行為處理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通公司行動(dòng)”），資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守以下
約定：
（一）資產(chǎn)管理人如果無(wú)法接收中國(guó)結(jié)算發(fā)送的港股通公司行動(dòng)信息文件，應(yīng)及時(shí)向資產(chǎn)
托管人申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)獲取，并提供兩個(gè)以上聯(lián)系人及郵箱或資產(chǎn)管理人的深證通小站號(hào)；資產(chǎn)托管
人向資產(chǎn)管理人預(yù)留聯(lián)系人郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算港股通公司行動(dòng)信息文
件，不對(duì)港股通公司行動(dòng)信息文件進(jìn)行解析、修改等處理，涉及文件業(yè)務(wù)種類(lèi)、內(nèi)容、格式以
中國(guó)結(jié)算發(fā)送為準(zhǔn)；
（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)關(guān)注港股通公司行動(dòng)信息文件，如有港股通公司行動(dòng)按照中國(guó)結(jié)
算規(guī)定需資產(chǎn)托管人協(xié)助申報(bào)的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算規(guī)定的申報(bào)文件格式、內(nèi)容填寫(xiě)要
求，不晚于申報(bào)截止日14：00前發(fā)送資產(chǎn)托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)對(duì)申報(bào)
文件內(nèi)容審核及修改責(zé)任，資產(chǎn)托管人完成申報(bào)后將中國(guó)結(jié)算反饋的受理狀態(tài)以郵件或者雙
方約定的方式通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人根據(jù)中國(guó)結(jié)算反饋的受理狀態(tài)查看申報(bào)是否被中
國(guó)結(jié)算受理。
（三）若資產(chǎn)管理人修改申報(bào)內(nèi)容，應(yīng)在申報(bào)截止日14：00前重新填寫(xiě)申報(bào)文件并發(fā)送
資產(chǎn)托管人進(jìn)行申報(bào)。若資產(chǎn)管理人未在本協(xié)議約定時(shí)間內(nèi)提交修改后的申報(bào)內(nèi)容，而資產(chǎn)托
管人已經(jīng)向中國(guó)結(jié)算報(bào)送并被受理的，由此產(chǎn)生的一切后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，資產(chǎn)托管
人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十六條根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)
則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求，
資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)投資參與港股通交易的，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證在T+1日9：30之前有足夠
的頭寸用于港股通T+1日公司行動(dòng)、證券組合費(fèi)和風(fēng)控資金的交收，在T+1日14：00之前有
足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。
資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉港股通交易日歷優(yōu)化實(shí)施后的交收規(guī)則，理解相關(guān)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于兩地
市場(chǎng)非對(duì)稱(chēng)假期前（內(nèi)地節(jié)假日但香港非節(jié)假日）的共同交易日，資產(chǎn)管理人應(yīng)在T日16:00
之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，并同時(shí)保證有足夠的頭寸用于港股通T日交易資金的
交收，履行資金提前到賬義務(wù)。
如由于資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌母酃赏ń皇帐?，由此造成的資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，由資產(chǎn)
管理人承擔(dān)。
第二十七條因資產(chǎn)管理人原因?qū)е沦Y產(chǎn)托管人在新增港股通交易日（T日）未能按中國(guó)
結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成資金提前到賬，且于下一港股通交易日（T+1日）16：00終前仍未補(bǔ)
足的，資產(chǎn)托管人將向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人相關(guān)證券賬戶(hù)，中國(guó)結(jié)算將通知上交所和深交
所暫停接受T+2日所申報(bào)證券賬戶(hù)的港股通買(mǎi)入申報(bào)。資產(chǎn)托管人承諾對(duì)申報(bào)行為和內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)負(fù)責(zé)。
第二十八條如果因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除
責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見(jiàn)、不可避免、不能克服的客觀情況，包
括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、疫情、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、恐怖主義行動(dòng)、騷亂、罷工、
大面積停電、人民銀行中央支付清算系統(tǒng)故障以及新法律或國(guó)家政策的頒布或?qū)υ苫驀?guó)
家政策的修改等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限內(nèi)提
供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。發(fā)生臨時(shí)停市時(shí)，資產(chǎn)管理人
應(yīng)密切關(guān)注證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的臨時(shí)停市、恢復(fù)交易、登
記結(jié)算應(yīng)對(duì)安排等公告，做好相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。
第二十九條本協(xié)議有效期間，若因法律法規(guī)、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本協(xié)議的
內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)
則的規(guī)定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。
第三十條雙方一致認(rèn)可本協(xié)議已經(jīng)雙方充分協(xié)商，并非格式合同。本協(xié)議未盡事宜，
可由雙方協(xié)商解決并另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，
與本協(xié)議具有同等法律效力。
第三十一條本協(xié)議作為托管協(xié)議的附件和組成部分，與其同等法律效力，在托管協(xié)議
生效時(shí)生效。
（本頁(yè)為《富國(guó)價(jià)值策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司（蓋章）
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