匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金托
管協(xié)議
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當事人..............................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..........................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..............................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..........................................................................................8
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................................9
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行............................................................................................................11
七、交易及清算交收安排....................................................................................................................14
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................................................................................17
九、基金收益分配................................................................................................................................20
十、基金信息披露................................................................................................................................20
十一、基金費用....................................................................................................................................22
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................................................................................24
十三、基金有關文件檔案的保存........................................................................................................24
十四、基金托管人和基金管理人的更換............................................................................................24
十五、禁止行為....................................................................................................................................25
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................................25
十七、違約責任和責任劃分................................................................................................................26
十八、適用法律與爭議解決方式........................................................................................................27
十九、托管協(xié)議的效力........................................................................................................................28
二十、托管協(xié)議的簽訂........................................................................................................................28
鑒于匯添富基金管理股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份
有限公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于匯添富基金管理股份有限公司擬擔任匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投
資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券
投資基金的基金托管人；
為明確匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金管理人和基金托管人之
間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
法定代表人:魯偉銘
成立時間：2005年2月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】5號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣132,724,224元
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險
業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；
國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔
保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代
理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證
業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當
地法律許可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及其他有
關法律法規(guī)與《匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基
金合同》”或“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金托管人
和匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保
基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同和招募說
明書的規(guī)定執(zhí)行。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主
板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含
分離交易可轉債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、信用衍生品、股指期貨、國債期
貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款
及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金管理人應將擬投資的中證港股通綜合指數(shù)股票庫等各投資品種的具體范圍及時提
供給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新
和調整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標的指數(shù)成份股及其備
選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金
后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資
的部分不受此限制；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同
一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有
關指數(shù)的構成比例進行證券投資的部分不受此限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金
托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的部分不受此限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應當遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合
約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合下列要求：最近6個月內(nèi)日均基金
資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉融通證券出借業(yè)務的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；參與轉融通證券出借業(yè)
務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30
天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（18）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日
內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第（18）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務。
法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整以后的規(guī)定為準。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約
定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核對確認并以書面形式對基金托
管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢?
基金托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕
執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管人發(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時提示基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供相關數(shù)據(jù)資料和
制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必
要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確保基
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資
報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動包括但不限于投
資、支付贖回款、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程
中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結
算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務
以外的活動。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相
關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市
場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行
銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀商處為本基金開立證券
資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金
和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀商的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀商營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬
戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關的協(xié)議。證券資金賬戶與基金托管銀行
賬戶建立第三方存管關系。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管期限不少于
法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和線下指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指
令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動
產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)基金管理人的授權通過預先設定的業(yè)務規(guī)
則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，線下指令作為應急方
式備用?；鸸芾砣送ㄟ^深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USERID
和APP ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID，基金托管
人身份識別后對于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。
線下指令是以傳真、郵件等雙方認可的方式傳送的指令。
（一）基金管理人對發(fā)送線下指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金
管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權限范圍?；?
管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字
人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋艘?
傳真或其他雙方認可的形式發(fā)送授權通知后同時電話通知基金托管人。授權通知自基金托管
人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早
于電話確認時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、線下指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式或其他
雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應及時通過電話或其他雙方認可的方式通知基金托管人，基金管理人應確保基金托管人收
到指令。
3、基金托管人在接收線下指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相
符等進行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不
合理延誤。
4、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束后將銀行間
同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人。如不需采用
發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人進行書面授權確認。如果銀行間簿記系
統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。
指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理
人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當不予
執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出
上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并向中國證
監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承
擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基
金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基
金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法
定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以傳真或其他雙方認可的形式發(fā)送給
基金托管人，同時電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬?nèi)容的修改自基金托管人
電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間?；?
金管理人在此后3個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀機構的程序
基金管理人應制定選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀機構的標準和程序?；鸸芾砣烁鶕?jù)相
關標準進行考察后確定證券經(jīng)紀機構的選擇?；鸸芾砣藨砘鹋c被選擇的證券經(jīng)紀機
構簽訂證券經(jīng)紀合同或其他約定的形式。基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就本基
金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證
券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務?；鸸芾砣藨皶r將基金傭金費率
等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相
關內(nèi)容。
2、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營機構
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易所場內(nèi)交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代
理本基金進行結算，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
該證券經(jīng)紀機構應當具有基金產(chǎn)品的結算經(jīng)驗，有完善的技術設施配備、人員配置和管理制
度，能夠保障數(shù)據(jù)接收、發(fā)送的及時性和準確性。
基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)
則，簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結算業(yè)務中的責任。證券經(jīng)
紀機構代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔
由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
2、本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金清算交收，由基金托管人負責辦理。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在表面一致性檢查后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得
不合理延誤。如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反雙方簽訂的協(xié)議
造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應及時通知基金管理人，由基金管理人
負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。場外資金對外投資劃款由基金托管人
憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃撥指令進行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由基金管理人負責協(xié)調相關資金劃撥回資金托管賬戶事宜。
3、本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀公司負責辦理，
基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀公司的
資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經(jīng)紀協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的
期貨經(jīng)紀公司承擔資金安全保管責任和交收責任。
4、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責
任方承擔相應的責任。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，并及時通知管理人，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償?；鸸芾?
人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應
在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并保
證相關付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款
日(T日)的前一工作日下班前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚
于T日上午10：00時。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目、期貨賬目及交易記錄按日進行
核對，確保雙方賬目相符。若基金管理人與基金托管人核對不一致，雙方應積極查找原因并
糾正。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的各類基金
份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信息披露媒介。
2、T+1日內(nèi)，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份
額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金
管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額
（含贖回資金、基金轉換轉出款）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定
資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日
16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人
按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日16:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔(不可抗力或基金管理人無過錯的情況除外)；基金托管
人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任
應由基金托管人承擔(不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外)。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋藨?
及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應遵守相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則，股票投資比例合計應當符合法律
法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風險。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國內(nèi)地法律設立且有效存續(xù)的法人機構，具備從事
港股通業(yè)務的資質；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的
情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法、有效，且
用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定；基金管理人應準確理解港股通交易的業(yè)務規(guī)則，包
括不限于交收規(guī)則、投資額度、匯兌安排、交易日、風險管理要求、延遲交收等，由于基金
管理人對港股通業(yè)務規(guī)則理解錯誤而導致的交收失敗及其他損害基金份額持有人合法權益
的行為，基金管理人自行承擔全部賠償責任，基金托管人不承擔任何責任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）
以自己的名義持有通過港股通取得的證券；基金管理人已清楚認識并愿意承擔從事港股通交
易的相關風險，特別是其中有關基金托管人的免責條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應先依照法律法規(guī)、相關業(yè)務規(guī)則委托基金托管人代
為在中國結算開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶用于證券交易等。基金管理人已經(jīng)開立
人民幣普通股票（A股）證券賬戶，可使用上述現(xiàn)有賬戶進行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國結算在香港中央結算有限公司（以下簡稱
“香港結算”）開立的證券賬戶，并由中國結算存管?；鸸芾砣艘灾袊Y算名義持有的證
券，以香港中央結算（代理人）有限公司的名義登記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司的
股東名冊?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒牖蛱崛〖埫婀善?，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國結算按照香港結算的業(yè)務規(guī)則，與香港結算完成港股通交易的證券和資金的交收。
港股通交易的境內(nèi)結算由基金管理人選定的證券經(jīng)紀機構作為結算參與人與中國結算根據(jù)
相關業(yè)務規(guī)則完成。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每個
估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖
回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指
引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基
金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€估值日結束后計算得出當日的各類基金份額凈值，并以
雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復核，并以雙方約定
的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核
與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的
基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和
糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致某類基金份額凈值小數(shù)點后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯時，
視為該類基金份額凈值估值錯誤。當某類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應當通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應當通知基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時及時進行公告。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做法，基
金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人
的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向
不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已
承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機構、登記結算公司、第三方估值基準服
務機構等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關會計制度變化或由于其他不可抗力等原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金
管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人
可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案?；鹜泄苋瞬怀袚鸸芾砣宋唇邮芑鹜泄苋说膹?
核意見進行信息披露的責任。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管
理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機
構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣?
應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月
內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登
載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。《基金合
同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基金托管人在
收到后應及時進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人；基金管理人應留足充分的時
間，便于基金托管人復核相關報表及報告?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存
在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務
處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托
管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的
復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應
當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
基金可供分配利潤指截至收益分配日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰
低數(shù)。
（二）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可進行基金收益分配，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，基金份額持有人可對A類、C類基金份
額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金管理人可對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率和/或基金的可供分配利潤進行
評價，當收益評價日核定的超額收益率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理人可
進行收益分配；
4、當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特
點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后各類基金份額凈值有可能低于面值；
當基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益分配后各類基金份額凈值不
能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配
金額后不能低于面值；
5、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可
對基金收益分配原則進行調整，無需召開基金份額持有人大會。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規(guī)中關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管
人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基
金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第
三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的
信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報
告、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人
按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介進行；基金管理人、基金托管人
可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并
且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫停或延遲披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。
7、本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定
進行信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定
于每個上半年結束之日起兩個月內(nèi)、每年結束之日起三個月內(nèi)在基金中期報告及年度報告中
分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結束之日起5個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個工
作日內(nèi)支付。
（二）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結束之日起5個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5
個工作日內(nèi)支付。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提。具體收取及返還方式詳見基金合同。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務費之
外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。本基金實施側袋機
制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括基金費用的計提
方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用
中國稅務機關的相關規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不
能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于
法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行
保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任基金管理人
或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，并與新任
基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?
給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制的，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，本基金不再受相關限制或從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各
自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當
承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成
的損失等；
3、不可抗力；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任；
5、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責
任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損
失的擴大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任，由基金管理
人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權（例如基金管理人在撤銷或
變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面一致性審核，
導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管人應根據(jù)各自過錯程度承擔
責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應
責任；
7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司
的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的
直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則
及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購
不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關法律責任和
損失由基金管理人承擔。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，
并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力，
仲裁費用由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應經(jīng)
托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國
證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式叁份，協(xié)議雙方各執(zhí)壹份，上報中國證監(jiān)會壹份，每份具有同等
法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
匯添富中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議.pdf