中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中銀國(guó)際證券股份有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
【重要提示】
1. 中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)經(jīng)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年12月17日證監(jiān)許可【2025】2809號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基
金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資
于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2. 本基金為契約型開放式、指數(shù)基金、ETF聯(lián)接基金。
本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類基金
份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
3. 本基金的管理人為中銀國(guó)際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）；本基金的托管人為中國(guó)
工商銀行股份有限公司；本基金的登記機(jī)構(gòu)為中銀國(guó)際證券股份有限公司。
4. 基金募集期：2026年3月2日起至2026年3月13日止（法定節(jié)假日不受理）；通過基金管理人指
定的各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整募集期限并及時(shí)公告。
5. 本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括中銀國(guó)際證券股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公
告。
6. 本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。投資者欲認(rèn)購本基
金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個(gè)客戶只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非
法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。若已經(jīng)在本公司開立
基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)和指定的其他銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)同
時(shí)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
7. 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)
購申請(qǐng)，申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請(qǐng)，登記機(jī)
構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購
申請(qǐng)，認(rèn)購份額的計(jì)算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資者應(yīng)在基金合同生效后及時(shí)到各銷
售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
8. 本基金募集規(guī)模上限為60億元（不包括募集期利息），并采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)
模的有效控制，具體控制方案詳見本公告“一、本次募集基本情況”中“8、募集規(guī)模限制方案”。
9. 本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)
閱讀刊登在本公司網(wǎng)站[www.bocifunds.com]和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/
fund）上的本基金《基金合同》和《招募說明書》。本公告和《中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金基金合同及招募說明書提示性公告》將同步刊登在2026年2月14日的《證券日?qǐng)?bào)》上。
10. 在基金募集期內(nèi)，投資者通過除直銷柜臺(tái)外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金的認(rèn)購金額起點(diǎn)為人
民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），投資者通過銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時(shí)，除需滿足基金管理人的最低認(rèn)購金額限制
外，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)
銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認(rèn)購最低金額為人民幣1000元。
11. 各銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金的城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購等具體事項(xiàng)詳見各
銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話
956026或400-620-8888（免長(zhǎng)途通話費(fèi)用）選擇6公募基金業(yè)務(wù)咨詢購買相關(guān)事宜。
12. 基金管理人可綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
13. 風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證
券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF來實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的
指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與創(chuàng)業(yè)板指數(shù)及中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。
本基金的長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中
的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，也包括本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的特
定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并
根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適
應(yīng)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾?br/>人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的
投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，各銷售機(jī)構(gòu)
的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2、基金代碼及簡(jiǎn)稱
中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接A（基金代碼：026772）
中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接C（基金代碼：026773）
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金類型
指數(shù)基金、ETF聯(lián)接基金
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.0000元。
7、募集對(duì)象
本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、募集規(guī)模限制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。若本基金在募集期內(nèi)任
何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限的，本公司將結(jié)束本次募
集并于次日在指定媒介上公告。
若募集期內(nèi)，本基金接受的有效認(rèn)購申請(qǐng)總金額未超過60億元人民幣，則對(duì)所有有效認(rèn)購申請(qǐng)予
以確認(rèn)。若募集期內(nèi)任何一天當(dāng)日募集截止時(shí)間后，接受的有效認(rèn)購申請(qǐng)總金額超過60億元，則最后
一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集
期結(jié)束后退還給投資者，之前提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
T日部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
T日部分確認(rèn)的比例＝（60億元－募集首日起至T－1日全部有效認(rèn)購總金額）/T日有效認(rèn)購申請(qǐng)
總金額
投資者認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額=T日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)金額×T日部分確認(rèn)的比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購申請(qǐng)的
確認(rèn)金額不受募集單筆最低認(rèn)購限額的限制。認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后2 位
以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資者的最終認(rèn)購申請(qǐng)
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：中銀國(guó)際證券股份有限公司直銷柜臺(tái)
住所：中國(guó)上海市浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
辦公地址：北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層（郵政編碼：100032）
法定代表人：周權(quán)
電話：010-66229088
傳真：010-66578971
聯(lián)系人：路諾、何晨、陳哲
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：
1）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：王珊珊
客服電話：400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
2）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
3）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城 10 棟樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
4）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.tuxiwang.cn
5）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
6）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址: 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
法定代表人：其實(shí)
客服電話: 95021/400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
7）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
8）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
9）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
10）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
11）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
12）上海愛建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
法定代表人：吳文新
客戶服務(wù)電話：400-803-2733
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
13）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
客服電話：400-6262-818
網(wǎng)址: www.5irich.com
14）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址: www.licaimofang.cn
15）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址:www.harvestwm.cn
16）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址: www.leadfund.com.cn
17）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層
518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址: fund.sina.com.cn
18）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話: 952555
網(wǎng)址: fund.10jqka.com.cn
19）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客戶服務(wù)電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
20）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
21）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址:www.puyifund.com
22）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)法定代表人：武建華
客服電話：95305-8
網(wǎng)址:www.huayuanstock.com
23）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址:www.zlfund.cn
24）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
法定代表人：吳志堅(jiān)
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址:www.jnlc.com
25）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666/021-68609700
網(wǎng)址:www.zocaifu.com
26)中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：周權(quán)
客服電話：956026,400-620-8888
網(wǎng)址:www.bocifunds.com
27)中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
網(wǎng)址:www.boc.com
28）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符
合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，具體詳見基金管理人網(wǎng)站。
10、募集時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。本
基金的募集時(shí)間為2026年3月2日起至2026年3月13日止。
募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，若本基金符合基金
合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續(xù)，基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起基金合同生效；但管理人亦可視情況適當(dāng)延后此期限。若未達(dá)到基金合同規(guī)定的
基金備案條件，則本基金將在3個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若3個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加
計(jì)銀行同期活期存款利息。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購時(shí)間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。
本基金的募集時(shí)間為2026年3月2日起至2026年3月13日止。
2、認(rèn)購方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購以金額申請(qǐng)。
（2）本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交
付認(rèn)購款項(xiàng)。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)
購申請(qǐng)，申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請(qǐng)，登記機(jī)
構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購
申請(qǐng)，認(rèn)購份額的計(jì)算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資者應(yīng)在基金合同生效后及時(shí)到各銷
售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
（4）基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基
金份額的認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
（5）若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額退還投資者。
3、認(rèn)購金額的限制
（1）本基金對(duì)單一投資者在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的
除外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過除直銷柜臺(tái)外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金的認(rèn)
購金額起點(diǎn)為人民幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），投資者通過銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時(shí)，除需滿足基金管理人的最
低認(rèn)購金額限制外，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制，投資
者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認(rèn)購最低金額為人民幣1000元。
（3）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購的金額限制，基金管
理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
三、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額
1、本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率
投資者通過中銀國(guó)際證券股份有限公司認(rèn)購本基金 A 類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)用。通過除中
銀國(guó)際證券股份有限公司外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加
而遞減。投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。具體認(rèn)購費(fèi)率如
下表所示：
認(rèn)購金額（M）
M＜50萬元
50萬元≤M＜100萬元
M≥100萬元
認(rèn)購費(fèi)率
0.30%
0.20%
1000元/筆
2、本基金C類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金暫不開通中銀國(guó)際證券股份有限公司銷售本基金 C
類基金份額，若日后開通，將另行公告。
3、本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售等募集期間
發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份
額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）投資者通過除中銀國(guó)際證券股份有限公司外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A 類基金份額的認(rèn)購份額
計(jì)算
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式，投資者通過除中銀國(guó)際證券股份有限公司外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購
A類基金份額時(shí)所交納的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額（/ 1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
對(duì)于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購：
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過除中銀國(guó)際證券股份有限公司外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額10萬元，所
對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購份額為：
認(rèn)購金額＝100,000.00元
凈認(rèn)購金額＝100,000.00（/ 1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000.00－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購份額＝(99,700.90＋50.50)/1.00＝99,751.40份
即：基金投資者通過除中銀國(guó)際證券股份有限公司外的其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購A類基金
份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,751.40份A類基金份額。
（2）若投資人選擇認(rèn)購本基金 C 類基金份額，或者通過中銀國(guó)際證券股份有限公司認(rèn)購本基金
A 類基金份額
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式，投資者認(rèn)購C類基金份額或者通過中銀國(guó)際證券股份有限公司認(rèn)
購本基金 A 類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。
認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者認(rèn)購C類基金份額10萬元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000.00元
認(rèn)購份額＝（100,000.00＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：基金投資者投資10萬元認(rèn)購C類基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到100,
050.50份C類基金份額。
四、開戶與認(rèn)購程序
本程序說明僅供投資者參考，具體程序及相關(guān)事宜以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）通過本公司直銷柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購程序
1、本公司直銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式
中銀國(guó)際證券股份有限公司直銷柜臺(tái)
住所：北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層（郵政編碼：100032）
法定代表人：周權(quán)
電話：010-66229088
傳真：010-66578971
聯(lián)系人：路諾、何晨、陳哲
2、開戶和認(rèn)購辦理時(shí)間：2026 年 3 月 2 日起至 2026 年 3 月 13 日 9：00-17：00（法定節(jié)假日不受
理）。
3. 開戶和認(rèn)購的程序
（1）申請(qǐng)開戶時(shí)須遞交以下申請(qǐng)材料：
機(jī)構(gòu)投資者
A、填寫合格并在加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）章的《開放式基金業(yè)務(wù)直銷客
戶簽約文本（專業(yè)投資者-機(jī)構(gòu)、理財(cái)產(chǎn)品投資者版）》；
B、下列有效身份證明文件之一（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）：
1）企業(yè)法人執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2）民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書副本原件及加蓋法人（或非法人單位）公章的復(fù)
印件
C、指定銀行賬戶證明（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
D、實(shí)際控制關(guān)系、交易的實(shí)際受益人、受益所有人證件的復(fù)印件（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
E、受益所有人證明材料（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
F、法定代表人身份證復(fù)印件正反面（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
G、授權(quán)經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件正反面（加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
H、經(jīng)營(yíng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、QFII、
RQFII、私募基金管理人登記材料等身份證明材料（如需，加蓋開戶機(jī)構(gòu)單位公章）；
I、其他要求材料，具體以直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者（包括人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）
A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)托管銀行的授權(quán)委托書及復(fù)印件，托管銀行中國(guó)大陸的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者
營(yíng)業(yè)許可證及復(fù)印件；證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人(R)QFII資格批復(fù)的復(fù)印
件；
B、加蓋托管銀行公章的托管銀行對(duì)授權(quán)經(jīng)辦人的授權(quán)證明；
C、托管行經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件，須加蓋托管銀行公章；國(guó)家外匯管理局關(guān)
于(R)QFII投資額度的批復(fù)；
E、預(yù)留交易授權(quán)簽字人簽名的《機(jī)構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡》；
F、合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)交易授權(quán)簽字人的授權(quán)證明；
G、交易授權(quán)簽字人有效身份證件復(fù)印件；
H、其他要求材料，具體以直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（2）申請(qǐng)認(rèn)購時(shí)須提交下列材料：
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（包括人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）
A、填寫合格并加蓋預(yù)留印鑒或交易授權(quán)簽字人簽字的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu)、理財(cái)
產(chǎn)品、自然人投資者適用)》；
B、其他要求材料，具體以直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（3）認(rèn)購資金的劃撥
投資者在辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金劃入本公司指定的下述直銷專戶：
賬戶名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司基金直銷專戶
賬號(hào)：455970399866
開戶銀行：中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
4、注意事項(xiàng)
（1）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求及投資者的具體情況，要求提供相應(yīng)的材料，
具體請(qǐng)遵照公司直銷柜臺(tái)相關(guān)規(guī)定辦理；
（2）投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可申請(qǐng)認(rèn)購，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提；
（3）投資者開戶時(shí)須預(yù)留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶。銀行賬
戶的戶名原則上應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致；
（4）投資者應(yīng)在提交認(rèn)購申請(qǐng)的當(dāng)日17：00前將足額認(rèn)購資金劃至本公司直銷專戶，否則視同認(rèn)
購無效；
（5）如投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶、認(rèn)購手續(xù)的，視同認(rèn)購無效；
（6）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷柜臺(tái)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶
服務(wù)中心查詢；
（7）投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T＋2日到本公司直銷柜臺(tái)查詢認(rèn)購結(jié)果，或通過本公司客
戶服務(wù)中心、本公司基金網(wǎng)站查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺(tái)或通過本
公司客戶服務(wù)中心、本公司基金網(wǎng)站查詢；
（8）直銷柜臺(tái)辦理地址：北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層（郵政編碼：100032）
（9）具體以直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶和認(rèn)購程序
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
五、清算與交割
1、本基金基金合同生效前，全部有效認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)購資金凍結(jié)
期間的利息在基金合同生效后折成基金份額，歸基金份額持有人所有，以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算的利息為準(zhǔn)。
利息折成基金認(rèn)購份額不收取認(rèn)購費(fèi)、不受最低認(rèn)購份額限制。本基金登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后對(duì)
基金權(quán)益進(jìn)行登記。
2、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)不
從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
六、退款事項(xiàng)
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管
人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少
于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)
及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起
10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日
對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金
募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
住所：中國(guó)上海市浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
法定代表人：周權(quán)
設(shè)立日期：2002年2月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2002】19號(hào)
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2015】1972號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：27.78億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984年1月1日
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
本基金發(fā)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)參見本公告“一、本次募集基本情況9、基金銷售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整發(fā)售
機(jī)構(gòu)，本公司將另行公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
住所：中國(guó)上海市浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
法定代表人：周權(quán)
電話：021-20328000
傳真：021-50372465
聯(lián)系人：張佳斌
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?br/>（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓 8 層
辦公地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓 8 層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真電話：010-85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、倪益
聯(lián)系人：倪益
中銀國(guó)際證券股份有限公司
二〇二六年二月十四日
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