諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年02月06日
送出日期：2026年02月09日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
諾安智泉量化選股混合
基金簡稱基金代碼026778
發(fā)起式
諾安智泉量化選股混合
基金簡稱A基金代碼A 026778
發(fā)起式A
諾安智泉量化選股混合
基金簡稱C基金代碼C 026779
發(fā)起式C
招商銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日-基金類型混合型
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基金經(jīng)
-
理的日期基金經(jīng)理孔憲政
證券從業(yè)日期2012年01月23日
基金合同生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，
基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆
其他
時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補
充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下，通過量化模型精選個股并構(gòu)建投資組合，力爭
投資目標
實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及
其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、金融
債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、公司
投資范圍
債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日
日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當
程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)
主要投資策略
支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略。
中證全指指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*5%+中債綜合財
業(yè)績比較基準
富(總值)指數(shù)收益率*20%
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型
基金，低于股票型基金。
風險收益特征
本基金如果投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M＜1000萬元0.80%-
認購費
M≥1000萬元1000元/筆-
M＜1000萬元0.80%-
申購費（前收費）
M≥1000萬元1000元/筆-
N＜7天1.50%-
7天≤N＜30天1.00%-
贖回費
30天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
N＜7天1.50%-
贖回費7天≤N＜30天1.00%-
30天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
申購費：①上表中的認購/申購費率適用于投資者通過非直銷機構(gòu)認購/申購本基金A類基金份額。
通過直銷機構(gòu)認購/申購本基金A類基金份額的，不收取認購費/申購費。
②C類基金份額不收取認購費/申購費。
贖回費：贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式C銷售機構(gòu)
0.40%
銷售服務(wù)費
審計費用-會計師事務(wù)所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與基金相關(guān)的律-
師費、訴訟費、仲裁費、基金份額
持有人大會費用等可以在基金財
其他費用
產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳
見本基金基金合同及招募說明書
或其更新。
注：①本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②上表中的銷售服務(wù)費適用于投資者通過非直銷機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限未超過一年的C類
基金份額。對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過非直銷機構(gòu)
認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金
份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資過程中面臨的主要風險有：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風
險、合規(guī)性風險、本基金特有的風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價
可能不一致的風險及其他風險。
本基金特有的風險：
1、本基金屬于混合型基金，將根據(jù)資本市場情況靈活選擇權(quán)益類、固定收益類資產(chǎn)投資比例及
策略，因此本基金將受到來自權(quán)益市場及固定收益市場兩方面風險：一方面如果固定收益市場系統(tǒng)
性風險爆發(fā)或?qū)Ω黝惞潭ㄊ找娼鹑诠ぞ叩倪x擇不準確都將對本基金的凈值表現(xiàn)造成不利影響；另一
方面，對股票市場的篩選與判斷是否科學、準確，以及定量分析的準確性，也將影響到本基金所選
券種能否符合預(yù)期投資目標。
2、本基金可以投資于港股通標的股票，會面臨投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風險。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股
票。
3、股指期貨與國債期貨投資風險
股指期貨與國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，
標的資產(chǎn)價格的微小變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨與國債期貨采用每日無負
債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損
失。
4、股票期權(quán)投資風險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風險主要包括市場風險、管理風險、流動性風險、
操作風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
5、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支
付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是
對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以
資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結(jié)構(gòu)風險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流
與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風險等。
6、存托憑證投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等相關(guān)的風險。本
基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑
證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
7、科創(chuàng)板投資風險
本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、
流動性風險、退市風險等。
8、量化投資風險
本基金主要通過量化投資策略進行投資管理，其定量模型將以加工后的數(shù)據(jù)作為輸入，源數(shù)據(jù)
錯誤或預(yù)處理過程中出現(xiàn)的錯誤可能直接影響量化模型的輸出結(jié)果，形成數(shù)據(jù)風險。此外，在實際
投資操作中，定量模型對歷史數(shù)據(jù)較為依賴、核心參數(shù)假定的變動可能影響定量模型整體效果的穩(wěn)
定性以及市場環(huán)境的變化可能導(dǎo)致定量模型所構(gòu)建的投資組合無法達到預(yù)期投資效果，這些定量模
型的缺陷可能影響本基金的表現(xiàn)。
9、發(fā)起式基金的風險及基金終止風險
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方將運用發(fā)起資金認購本基金的金額不低
于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不低于三年（基金合同生
效不滿三年提前終止的情況除外）。屆滿后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆
時，發(fā)起資金提供方有可能贖回認購的本基金基金份額。
《基金合同》生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自
動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)
生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
規(guī)定執(zhí)行。投資者可能面臨基金合同提前終止的風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見
招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，當事人應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會（北京國際仲裁中心），仲裁地
點為北京市，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1《、諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同《》諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證
券投資基金托管協(xié)議》《諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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