蘇新韻啟混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
蘇新韻啟混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
日期：2026年02月14日
重要提示
1、蘇新韻啟混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已于2026年2月10日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕259號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金類別為混合型證券投資基金。
3、本基金為契約型開放式證券投資基金。
4、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為蘇新基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“蘇新基金”），基金托管人為北京銀行股份有限公司。
5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為026864，C類基金份額的代碼為026865。本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、本基金自2026年2月24日至2026年3月20日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷和其他銷售機(jī)構(gòu)）公開發(fā)售。其中，本基金A類基金份額通過本公司直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金C類基金份額在認(rèn)購階段暫不開通直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售渠道，投資者在認(rèn)購階段如需選擇C類基金份額的，可通過其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。本基金C類基金份額后續(xù)在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況將另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
8、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。在募集期內(nèi)任何一日（含首日，T日），若預(yù)計T日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，本基金募集總規(guī)模（以有效認(rèn)購金額計算，不含募集期間利息）接近、達(dá)到或超過募集規(guī)模上限，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制，本基金可于T+1日提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認(rèn)購申請。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億元－末日之前有效認(rèn)購申請金額總額）/末日有效認(rèn)購申請金額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購申請金額總額”和“末日有效認(rèn)購申請金額總額”都不包括利息。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，末日投資者認(rèn)購費(fèi)率按照單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購申請總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率的情況。
9、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
10、投資人在首次認(rèn)購本基金時，如尚未開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請。開戶和認(rèn)購申請可同時辦理，一次性完成，但認(rèn)購申請的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
11、登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)為蘇新基金管理有限公司）將于開戶申請日后的第二日對投資人的開戶申請進(jìn)行確認(rèn)。投資人的開戶申請成功與否及賬戶信息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
12、在基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），每筆追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1,000元。
各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購、追加認(rèn)購金額。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
13、本基金目前對單個投資人的認(rèn)購不設(shè)上限限制，但如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
14、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金；認(rèn)購申請一經(jīng)受理，即不得撤銷。
15、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
16、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2026年2月14日登載在本公司網(wǎng)站（www.susingfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的《蘇新韻啟混合型證券投資基金招募說明書》等文件。投資者可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
17、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的銷售城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購細(xì)節(jié)的安排等詳見各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
18、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
19、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-622-8862）和當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)咨詢電話。對位于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-622-8862）或直銷中心電話（021-60160848），垂詢認(rèn)購事宜。
20、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整并公告。
21、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。
本基金單一投資人持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，或者以其他方式變相規(guī)避50%集中度限制，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關(guān)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋機(jī)制的具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于：港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。具體風(fēng)險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨、國債期貨等金融衍生品交易，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買蘇新基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。詳情請關(guān)注蘇新基金官網(wǎng)（https://www.susingfund.com）。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。
（一）本次募集基本情況
1、基金名稱
蘇新韻啟混合型證券投資基金
2、基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“蘇新韻啟混合A”，代碼：026864
本基金C類基金份額的簡稱為“蘇新韻啟混合C”，代碼：026865
3、基金類別
混合型證券投資基金
4、運(yùn)作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金的投資目標(biāo)
在控制投資組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值與超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
7、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產(chǎn)投資合計占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票比例為股票及存托憑證資產(chǎn)的0%-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
8、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、基金份額初始面值和發(fā)售價格
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
10、銷售渠道與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
本基金的直銷機(jī)構(gòu)：蘇新基金管理有限公司
本公司的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分或本公司網(wǎng)站。
（2）銷售機(jī)構(gòu)
蘇州銀行股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、東吳證券股份有限公司。
銷售機(jī)構(gòu)的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分。
11、募集時間安排與基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金的募集期自2026年2月24日至2026年3月20日。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)延長或縮短發(fā)售時間，并及時公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成基金份額歸投資人所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
12、認(rèn)購方式與費(fèi)率
（1）認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）認(rèn)購費(fèi)率
本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，A類基金份額認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨(dú)計算。
認(rèn)購金額M（元）（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1,000元/筆
基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。通過基金管理人認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)。
（3）基金認(rèn)購份額的計算
1）若投資者選擇通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購份額的計算公式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購期內(nèi)通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到10,005.00份A類基金份額。
2）若投資者選擇通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購份額的計算公式如下：
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額﹣認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額）
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額﹣認(rèn)購費(fèi)用
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-固定認(rèn)購費(fèi)金額）
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購期內(nèi)通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購費(fèi)用=10,000-10,000/（1+0.8%）=79.37元
凈認(rèn)購金額=10,000-79.37=9,920.63元
認(rèn)購份額=（9,920.63＋5.00）/1.00=9,925.63份
即：該投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到9,925.63份A類基金份額。
3）若投資者選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購份額的計算公式如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購期內(nèi)投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。
（二）募集方式及相關(guān)規(guī)定
本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時公開發(fā)售。
1、在基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），每筆追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購、追加認(rèn)購金額。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額限制。
2、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
單個投資人累計認(rèn)購基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對該等認(rèn)購申請進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計費(fèi)。已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
（三）直銷中心開戶與認(rèn)購程序
1、注意事項(xiàng)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：公開發(fā)售期間每日9:00-17:00（開戶業(yè)務(wù)辦理至每日15:00，周六、周日及節(jié)假日不營業(yè)）。
（2）投資者認(rèn)購本基金，須開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶。本公司直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。
（3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，須先在該銷售機(jī)構(gòu)處開立交易賬戶。
（4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以辦理認(rèn)購申請。
（5）投資者認(rèn)購本基金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
（6）在直銷中心認(rèn)購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款結(jié)算賬戶。
（7）請有意在直銷中心認(rèn)購基金的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站（www.susingfund.com）上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（8）直銷中心與其他銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的申請表不同，投資者請勿混用。
2、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序
（1）開戶
1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
2）選擇在直銷中心認(rèn)購的投資者應(yīng)同時申請開立直銷賬戶。
3）個人投資者：
① 填妥由本人簽字的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表—個人投資者》；
② 出示本人有效身份證件并留存復(fù)印件（如為身份證，需正反兩面復(fù)印件）；
③ 出示銀行活期存折或儲蓄卡并留存復(fù)印件；
④ 填妥由本人簽字的《風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷—個人投資者》，《個人稅收居民身份聲明文件—個人投資者》及《電子交易協(xié)議書—個人投資者》。
具體材料詳見本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《個人開戶業(yè)務(wù)指南》。
4）機(jī)構(gòu)投資者：
① 填妥由授權(quán)經(jīng)辦人簽字及加蓋機(jī)構(gòu)公章、法人章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表—機(jī)構(gòu)投資者》；
② 可證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并有效存續(xù)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證書等副本復(fù)印件或統(tǒng)一社會信用代碼復(fù)印件、機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明復(fù)印件；
③ 該機(jī)構(gòu)法定代表人、負(fù)責(zé)人的有效身份證件復(fù)印件（如為身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
④ 指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復(fù)印件，或填寫指定銀行賬戶信息；
⑤ 《基金業(yè)務(wù)印鑒卡—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑥ 該機(jī)構(gòu)對授權(quán)經(jīng)辦人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑦ 授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件（如為身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
⑧ 簽署一式兩份的《電子交易協(xié)議書—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑨ 填妥《風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷—機(jī)構(gòu)投資者》、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件—機(jī)構(gòu)投資者》、《控制人稅收居民身份聲明文件—機(jī)構(gòu)投資者（如需）》、《受益所有人信息表—機(jī)構(gòu)投資者》并提供股東名單及董監(jiān)高信息；
如開立產(chǎn)品戶，需補(bǔ)充提供以下材料：
① 產(chǎn)品批復(fù)或產(chǎn)品報備復(fù)印件；
② 合同首頁及蓋章尾頁。
具體材料詳見本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《機(jī)構(gòu)開戶業(yè)務(wù)指南》。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。
5）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）后第二個工作日致電直銷中心索要賬戶確認(rèn)單。
注：在辦理開戶時，投資者須填寫風(fēng)險測評問卷，幫助投資者了解自己的風(fēng)險承受能力。（個人使用個人版開戶風(fēng)險測評問卷，機(jī)構(gòu)使用機(jī)構(gòu)版開戶風(fēng)險測評問卷）
（2）繳款
投資者認(rèn)購本基金，應(yīng)通過匯款等方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司在蘇州銀行開立的直銷專戶。
戶名：蘇新基金管理有限公司公募基金直銷賬戶
開戶銀行：蘇州銀行南京分行營業(yè)部
銀行賬號：51945000001808
在辦理匯款時，投資者務(wù)必注意以下事項(xiàng)：
1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購申請人名稱一致；
2）投資者應(yīng)在“匯款備注”欄中準(zhǔn)確填寫其在蘇新基金管理有限公司直銷中心開戶時生成的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由投資者承擔(dān)；
3）投資者匯款時，應(yīng)提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
4）投資者匯款金額不得小于申請的認(rèn)購金額。
（3）認(rèn)購
1）個人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供下列資料：
① 填妥由本人簽字的《基金交易業(yè)務(wù)申請表—個人投資者》；
② 能證明付款信息的有效憑證復(fù)印件；
③ 開戶證件原件。
2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供下列資料：
① 填妥由交易類授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請表—機(jī)構(gòu)投資者》；
② 能證明付款信息的有效憑證復(fù)印件。
3）注意事項(xiàng)
① 若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)，但投資者應(yīng)重新提交認(rèn)購申請。
② 基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無效或認(rèn)購失敗情形。
（四）銷售機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購程序
1、注意事項(xiàng)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）投資者通過銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購必須事先在銷售機(jī)構(gòu)開立資金賬戶并存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者認(rèn)購本基金，須注冊開放式基金賬戶。本基金各銷售機(jī)構(gòu)均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊（具體以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)）。
2、本基金其它銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
（五）清算與交割
1、本基金驗(yàn)資前，全部認(rèn)購資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認(rèn)購資金利息的計算以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，在基金合同生效時折合成基金份額，登記在投資者名下。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
（六）募集費(fèi)用
本次基金募集過程中所發(fā)生的律師費(fèi)和會計師費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）基金的驗(yàn)資與合同的生效
基金募集期限屆滿，基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息。
（八）本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
2、基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法定代表人：霍學(xué)文
成立時間：1996年1月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：2114298.4272萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：中國人民銀行1995年12月28日《關(guān)于北京城市合作銀行開業(yè)的批復(fù)》（銀復(fù)[1995]470號）
基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：蓋君
官方客服電話：95526
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：田淑君
聯(lián)系電話：400-622-8862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
（2）銷售機(jī)構(gòu)
1）蘇州銀行股份有限公司
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
客服電話：0512-96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
2）中國中金財富證券有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532、400-6008-008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
3）東吳證券股份有限公司
辦公地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈
法定代表人：范力
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
其它銷售機(jī)構(gòu)名稱及其信息在基金管理人網(wǎng)站列明。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：陶浩然
聯(lián)系電話：4006228862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
5、律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
6、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
蘇新基金管理有限公司
2026年2月14日
蘇新韻啟混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf