國泰基金管理有限公司關于旗下部分上交所ETF申購贖回清單版本更新的公告
國泰基金管理有限公司關于旗下部分上交所ETF申購贖回清單版本更新的公告
根據(jù)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）最新ETF申購贖回清單格式規(guī)則，自2025年11月10日起，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）對旗下部分上交所ETF申購贖回清單進行版本更新。
具體事項公告如下：
一、涉及本次申購贖回清單版本更新的基金列表
序號 基金代碼 基金名稱 場內(nèi)簡稱 擴位簡稱
1 520720 國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 香港汽車 香港汽車ETF
2 561300 國泰滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金 300增ETF 300增強ETF
3 512290 國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金 生物醫(yī)藥 生物醫(yī)藥ETF
4 561310 國泰中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 消電ETF 消電ETF
5 516110 國泰中證800汽車與零部件交易型開放式指數(shù)證券投資基金 汽車ETF 汽車ETF
6 515230 國泰中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金 軟件ETF 軟件ETF
7 516010 國泰中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金 游戲ETF 游戲ETF
8 516960 國泰中證細分機械設備產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 機械ETF 機械ETF
9 561370 國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金 2000ETF 2000ETF
10 516620 國泰中證影視主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 影視ETF 影視ETF
11 517400 國泰中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金 黃金股票 黃金股票ETF
12 517090 國泰富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金 共贏ETF 央企共贏ETF
13 510760 國泰上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上證ETF 上證綜指ETF
14 511620 國泰瞬利交易型貨幣市場基金 貨幣基金 貨幣基金ETF
二、更新情況說明
上交所ETF新版申購贖回清單調(diào)整主要包括如下內(nèi)容：
（1）原“申購上限”、“贖回上限”字段調(diào)整為“當日累計可申購的基金份額上限”、“當日累計可贖回的基金份額上限”字段，并新增“當日凈申購的基金份額上限”、“當日凈贖回的基金份額上限”、“單個證券賬戶當日凈申購的基金份額上限”、“單個證券賬戶當日凈贖回的基金份額上限”、“單個證券賬戶當日累計可申購的基金份額上限”、“單個證券賬戶當日累計可贖回的基金份額上限”字段；
（2）新增“申購贖回模式”字段、“掛牌市場”標識；
（3）調(diào)整“現(xiàn)金替代標志”字段描述，統(tǒng)一調(diào)整為“禁止現(xiàn)金替代”、“允許現(xiàn)金替代”、“必須現(xiàn)金替代”三類：
①若ETF采用實物申贖模式，對于滬市成份券，“允許現(xiàn)金替代”標志表示申購基金份額優(yōu)先使用成份券，成份券不足時差額部分用現(xiàn)金替代，贖回基金份額時該成份券不允許使用現(xiàn)金作為替代；對于非滬市成份券，在申購、贖回基金份額時，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補款。
②若ETF采用現(xiàn)金申贖模式，“允許現(xiàn)金替代”標志表示在申購、贖回基金份額時，該成份券只能使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人代買賣情況與投資者交收退補款。
具體更新內(nèi)容詳見上交所的相關說明，申購贖回清單的格式可根據(jù)上交所的實際情況相應調(diào)整，具體內(nèi)容以屆時上交所實際公布的內(nèi)容為準。
自2025年11月10日起，本基金管理人旗下上述上交所ETF將采用新版申購贖回清單?；鹫心颊f明書中相關內(nèi)容將根據(jù)實際情況進行相應修改。
三、重要提示
（1）上述調(diào)整符合有關法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會。
（2）本公告僅對本基金管理人旗下部分上交所ETF申購贖回清單版本更新的有關事項予以說明。本基金管理人旗下ETF申購贖回清單以證券交易所實際公布的為準，投資者可登陸本基金管理人網(wǎng)站進行查詢。
投資人欲了解詳細情況，請仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新文件，以及相關業(yè)務公告。投資人可訪問本基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國免長途話費的客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關情況。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應認真閱讀基金相關法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的基金，并注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2025年11月10日
國泰基金管理有限公司關于旗下部分上交所ETF申購贖回清單版本更新的公告.pdf